| 第一章 绪论 | 第1-14页 |
| ·选题背景 | 第12页 |
| ·研究意义 | 第12页 |
| ·本文的研究内容及思路 | 第12-13页 |
| ·章节安排 | 第13-14页 |
| 第二章 证券公司内部治理问题及对策 | 第14-27页 |
| ·内部治理主要研究内容 | 第14页 |
| ·股权结构与公司绩效 | 第14-19页 |
| ·股权集中度的概念 | 第14页 |
| ·目前两种主要的股权集中度模式 | 第14-15页 |
| ·股权集中度与公司业绩的研究现状 | 第15-16页 |
| ·我国证券公司股权集中度状况 | 第16-17页 |
| ·我国证券公司股权集中度与经营业绩之间的实证分析 | 第17-18页 |
| ·股权所有者性质与公司绩效的研究现状 | 第18页 |
| ·国内证券公司的所有者性质结构与绩效之间的关系 | 第18-19页 |
| ·股权结构与证券公司业绩关系的结论 | 第19页 |
| ·公司治理中的内部人控制 | 第19-26页 |
| ·内部人控制的概念 | 第19页 |
| ·产生内部人控制的理论阐述—现代不完全契约理论 | 第19-20页 |
| ·内部人控制的危害 | 第20页 |
| ·国内证券公司委托-代理过程中形成内部人控制的机理 | 第20页 |
| ·国内有关委托-代理过程中内部人控制的研究 | 第20-21页 |
| ·国内证券公司内部人控制的佐证 | 第21-22页 |
| ·经典案例 | 第22-23页 |
| ·证券公司内部人控制的具体原因 | 第23-24页 |
| ·政策建议——股权结构优化 | 第24页 |
| ·解决问题的主要途径 | 第24-26页 |
| ·本章小结 | 第26-27页 |
| 第三章 证券公司风险控制问题及对策 | 第27-36页 |
| ·有关风险预警控制手段的研究综述 | 第27-28页 |
| ·国内以净资本为核心的监控方法 | 第28-30页 |
| ·方法介绍 | 第28-29页 |
| ·监管思路 | 第29-30页 |
| ·现行监管手段的不足 | 第30页 |
| ·量质结合的内部风险评估监控方法的提出 | 第30-35页 |
| ·基于马氏距离的定量监控 | 第31-34页 |
| ·基于模糊综合评价的定性监控 | 第34-35页 |
| ·本章小结 | 第35-36页 |
| 第四章 我国证券公司发展中存在的制度性缺陷及对策 | 第36-49页 |
| ·痛楚的跨越式发展 | 第36-37页 |
| ·卖方业务缺失、买方业务过度膨胀 | 第37-40页 |
| ·证券公司角色定位 | 第37页 |
| ·卖方业务缺失 | 第37-38页 |
| ·买方业务膨胀 | 第38-39页 |
| ·正本清源、制度复位，还证券公司卖方业务角色 | 第39-40页 |
| ·缺乏中长期激励机制 | 第40-42页 |
| ·中长期激励机制的不足导致的行为短期化 | 第40-41页 |
| ·员工持股的理论依据 | 第41页 |
| ·完善激励机制，推行内部人持股计划 | 第41-42页 |
| ·广发证券案例分析 | 第42页 |
| ·业务范围狭窄 | 第42-43页 |
| ·低级业务下恶性竞争 | 第43-44页 |
| ·公司规模小 | 第44-45页 |
| ·融资渠道不畅 | 第45-46页 |
| ·通过市场化重组，鼓励证券公司做大做强 | 第46-48页 |
| ·本章小结 | 第48-49页 |
| 第五章 总结与展望 | 第49-50页 |
| ·总结 | 第49页 |
| ·本文创新点 | 第49页 |
| ·进一步研究 | 第49-50页 |
| 参考文献 | 第50-52页 |