| 摘要 | 第1-4页 |
| ABSTRACT | 第4-10页 |
| 1 绪论 世界各国基金业发展历程及我国发展情况 | 第10-15页 |
| ·世界各国基金业发展历程 | 第10-12页 |
| ·我国封闭式基金和开放式基金的发展 | 第12-15页 |
| ·封闭式基金的发展 | 第13页 |
| ·开放式基金发展 | 第13页 |
| ·目前我国证券投资基金在发展中呈现以下主要特征 | 第13-15页 |
| 2 现代投资组合理论 资本资产定价模型 | 第15-24页 |
| ·现代投资理论的产生与发展 | 第15页 |
| ·马克威茨资产组合理论 | 第15-18页 |
| ·Markowitz的均值—方差组合模型 | 第16页 |
| ·资产组合理论的应用 | 第16-17页 |
| ·实例计算 | 第17-18页 |
| ·资本资产定价模型(Capital Asset pricing Model，CAPM) | 第18-22页 |
| ·概述 | 第18-19页 |
| ·上例组合的CAPM求解(用上证指数模拟市场组合) | 第19-22页 |
| ·本章小结 | 第22-24页 |
| 3 基金的种类及运作模式 | 第24-32页 |
| ·根据基金规模和基金存续期限的可变性划分 | 第24-25页 |
| ·开放式基金与封闭式基金的主要区别 | 第24页 |
| ·开放式基金相对于封闭式基金的优点 | 第24-25页 |
| ·根据基金的组织形式划分 | 第25-26页 |
| ·根据基金的募集方式划分 | 第26-27页 |
| ·根据基金的风险收益特征划分 | 第27页 |
| ·根据基金的投资对象或投资范围划分 | 第27-30页 |
| ·根据资本来源和运用地域的不同划分 | 第30页 |
| ·根据基金是否收费划分 | 第30-32页 |
| 4 我国现有的基金种类及市场规模 | 第32-42页 |
| ·概述 | 第32-33页 |
| ·基金管理公司管理的资产规模的集中化规模化格局初步形成 | 第32-33页 |
| ·产品创新推动规模扩张 | 第33页 |
| ·我国基金市场的主要品种 | 第33-36页 |
| ·开放式基金 | 第33-36页 |
| ·封闭式基金 | 第36页 |
| ·我国基金市场的统计分析 | 第36-41页 |
| ·截止2005年12月31日我国基金市场规模 | 第36-37页 |
| ·截止2005年12月31日按开放式基金按种类划分市场规模 | 第37-38页 |
| ·开放式基金规模变化(截止2005年12月31日) | 第38-41页 |
| ·本章小结 | 第41-42页 |
| 5 推广策略及市场操作模式 | 第42-52页 |
| ·当前我国开放式基金营销过程中存在的问题 | 第42-46页 |
| ·基金业发展遭遇产品设计瓶颈(Product) | 第42-44页 |
| ·购买基金产品费用较高 无有效的费用—业绩挂钩机制(Price) | 第44页 |
| ·基金营销渠道经营粗放 成本较高 效率偏低(Place) | 第44-45页 |
| ·基金促销手段粗放而混乱(Promotion) | 第45-46页 |
| ·我国基金营销方面的对策，新思路及新方法研究 | 第46-52页 |
| ·通过基金创新品种的发行完善产品结构 而且需要建立基金产品创新的激励机制 | 第46-47页 |
| ·实行浮动费率收取基金管理费 以此作为激励基金管理人维护基金持有人利益的手段 | 第47-48页 |
| ·建立科学的 多层次 多样化的营销渠道 | 第48-50页 |
| ·促销策略多样化 并注重日常品牌宣传 | 第50-52页 |
| 6 盈利状况分析 | 第52-58页 |
| 1.股票型 | 第52-53页 |
| 2.配置型 | 第53-54页 |
| 3.债券型 | 第54-55页 |
| 4.保本型 | 第55-58页 |
| 7 存在的问题及几点解决的思路 | 第58-70页 |
| ·证券投资基金目前阶段存在的问题 | 第58-65页 |
| ·证券投资基金治理结构方面的不完善 | 第58-60页 |
| ·基金治理架构缺陷 | 第58页 |
| ·基金持有人的监督效果欠佳 | 第58-59页 |
| ·基金管理人的自律不足 | 第59页 |
| ·基金托管人缺乏独立性 | 第59-60页 |
| ·委托—代理关系中存在的问题 | 第60-63页 |
| ·基金管理公司的独立性不够 在证券投资基金运作中存在“内部人控制”现象 | 第60-61页 |
| ·基金管理人和基金持有人的信息不对称问题 | 第61-62页 |
| ·基金管理人的道德风险问题 | 第62-63页 |
| ·证券投资基金的激励机制中 基金管理人的收益大于风险 | 第63页 |
| ·基金托管人监督力度不足 | 第63页 |
| ·投资环境不完善对证券投资基金的影响 | 第63-64页 |
| ·股权类型划分不规范 近65%的股份不流通 | 第63-64页 |
| ·国有股一股独大且不流通 引发内部人控制现象严重 | 第64页 |
| ·上市公司总体素质偏差 | 第64页 |
| ·市场深度和广度不足 | 第64页 |
| ·监管方面存在的问题 | 第64-65页 |
| ·几点应对问题的思路 | 第65-69页 |
| ·解决治理结构不完善的的思路 | 第65-66页 |
| ·解决委托—代理中问题的思路 | 第66-68页 |
| ·改善投资环境的措施 | 第68-69页 |
| ·提高监管水平的几点想法 | 第69页 |
| ·本章小结 | 第69-70页 |
| 8 制度创新及交易品种创新研究 | 第70-79页 |
| ·品种创新 | 第70-75页 |
| ·系列基金 | 第70-71页 |
| ·ETF | 第71-72页 |
| ·保本基金 | 第72页 |
| ·货币市场基金 | 第72-73页 |
| ·中短债基金 | 第73-74页 |
| ·开放式基金需要股指期货 | 第74-75页 |
| ·制度创新 | 第75-77页 |
| ·应对基金组织形式进行大胆的制度创新条件成熟时设立公司型基金 | 第75页 |
| ·基金公司管理层持股 | 第75-76页 |
| ·交易方式创新 | 第76-77页 |
| ·本章小结 | 第77-79页 |
| 9 结论 | 第79-81页 |
| 参考文献 | 第81-82页 |
| 致谢 | 第82页 |
