| 摘要 | 第1-10页 |
| 第一章、引言 | 第10-14页 |
| 第二章、基金治理问题的研究框架以及文献综述 | 第14-20页 |
| 一、基金治理问题的研究框架 | 第14-16页 |
| 二、基金治理问题的文献综述 | 第16-20页 |
| 第三章、基金治理结构的国际比较和启示 | 第20-34页 |
| 一、基金治理制度安排的历史沿革 | 第20-21页 |
| 二、基金治理的国际比较和启示 | 第21-29页 |
| （一） 美国共同基金治理结构模式 | 第21-22页 |
| （二） 法国共同基金治理结构模式 | 第22-24页 |
| （三） 日本共同基金治理模式 | 第24-25页 |
| （四） 德国共同基金治理结构模式 | 第25-26页 |
| （五） 英国共同基金治理结构模式 | 第26-29页 |
| 三、不同组织形态的投资基金的治理比较 | 第29-34页 |
| （一） 契约型基金的治理以及法理支持 | 第29-30页 |
| （二） 公司型基金的治理以及法理支持 | 第30-31页 |
| （三） 两种基金组织形态、治理效率、成本等方面的比较 | 第31-34页 |
| 第四章、我国证券投资基金治理结构有效性的实证检验 | 第34-53页 |
| 一、数据的选择 | 第34页 |
| 二、数据处理和研究方法 | 第34-39页 |
| （一） 基金业绩的短期持续性检验 | 第35-37页 |
| （二） 基金业绩的长期持续性检验 | 第37-39页 |
| 三、检验结果和解释 | 第39-53页 |
| （一） 短期自相关检验 | 第39-46页 |
| （二） 相邻秩差检验 | 第46-49页 |
| （三） 基金长期半期平均秩差检验 | 第49-51页 |
| （四） 交叉积比率检验 | 第51-53页 |
| 第五章、目前我国证券投资基金治理架构的缺陷 | 第53-62页 |
| 一、影响我国基金治理构架发挥作用的主要因素 | 第53-58页 |
| 1、基金的忠实义务和资本逐利动机存在冲突 | 第53-54页 |
| 2、契约型基金治理架构的托管人治理在我国形同虚设 | 第54-55页 |
| 3、信息披露不透明导致的关联交易严重 | 第55-57页 |
| 4、独立董事的作用难以正常发挥 | 第57-58页 |
| 5、基金持有人大会形同虚设 | 第58页 |
| 二、影响我国基金治理构架的深层次原因 | 第58-62页 |
| 1、信托环境发展缓慢，缺乏基础 | 第58-59页 |
| 2、立法环境特殊，法律衔接存在空挡 | 第59-60页 |
| 3、社会诚信基础不足影响治理架构的选择 | 第60-62页 |
| 第六章、对完善和发展我国基金治理结构路径的思考 | 第62-67页 |
| 一、实现契约型基金治理架构的转变 | 第62-64页 |
| 二、加强信息披露和违规查处力度，实行基金持有人代表诉讼制度 | 第64-65页 |
| 三、治本之举是对现有制度的完善和法律的协调统一修订 | 第65-67页 |
| 致谢 | 第67-68页 |
| 作者在硕士研究生期间的科研成果 | 第68-69页 |
| 参考文献: | 第69-71页 |
| 附录一、证券公司入股基金公司统计 | 第71-73页 |
| 附录二、中国 2004 年基金托管人概况统计 | 第73-75页 |
