| 内容摘要 | 第1-11页 |
| Abstract | 第11-29页 |
| 引言 | 第29-36页 |
| 一、研究目的和意义 | 第29-31页 |
| 二、国内外研究述评 | 第31-33页 |
| 三、本文研究内容及结构 | 第33-35页 |
| 四、研究方法 | 第35-36页 |
| 第一章 有限责任扩张的界定 | 第36-46页 |
| 第一节 有限责任的界定 | 第36-43页 |
| 一、有限责任的本质 | 第36-39页 |
| (一) 有限责任的本质 | 第36-37页 |
| (二) 法律责任的分类 | 第37-38页 |
| (三) 有限责任的本质——民事责任的特殊形态 | 第38-39页 |
| 二、有限责任的特征 | 第39-41页 |
| (一) 有限责任是投资者对企业债权人的有限责任 | 第39-40页 |
| (二) 有限责任是量的有限责任 | 第40-41页 |
| (三) 有限责任是法定责任,但发展趋势是约定责任 | 第41页 |
| 三、有限责任与相关概念辨析 | 第41-43页 |
| (一) 有限责任与民事义务 | 第41-42页 |
| (二) 有限责任与债 | 第42-43页 |
| 第二节 有限责任扩张的界定 | 第43-46页 |
| 一、有限责任扩张的含义 | 第43页 |
| 二、有限责任扩张的阶段划分 | 第43-45页 |
| (一) 第一阶段的扩张——向中小公司的扩张 | 第43-44页 |
| (二) 第二阶段的扩张——向非公司型企业的扩张 | 第44-45页 |
| 三、有限责任的扩张与限制 | 第45-46页 |
| 第二章 前扩张时代的有限责任 | 第46-73页 |
| 第一节 康孟达之前的有限责任尝试 | 第46-51页 |
| 一、罗马法上的特有产制度 | 第46-48页 |
| 二、拜占庭时代的海上合作合同 | 第48-49页 |
| 三、早期伊斯兰教法中的有限责任萌芽 | 第49-51页 |
| 第二节 康孟达时期有限责任之肇始 | 第51-58页 |
| 一、康孟达的产生 | 第51-52页 |
| (一) 索塞特(sociatas) | 第51页 |
| (二) 康孟达(Commenda) | 第51-52页 |
| 二、康孟达有限责任产生的历史背景 | 第52-58页 |
| (一) 中世纪中后期欧洲商业的兴起 | 第53-55页 |
| (二) 中世纪欧洲独特的社会政治制度有利商品经济的发展 | 第55-57页 |
| (三) 宗教思想对商业态度的转变 | 第57页 |
| (四) 小结 | 第57-58页 |
| 第三节 股份有限公司时代有限责任的普遍确立 | 第58-73页 |
| 一、现代股份有限公司的形成 | 第58-64页 |
| (一) 从特许合股公司到股份有限公司 | 第58-61页 |
| (二) 关于有限责任的论争 | 第61-64页 |
| 二、有限责任普遍确立的动因探析 | 第64-71页 |
| (一) 特许合股公司的长期实践 | 第65-66页 |
| (二) 生产力的巨大发展——第一次工业革命 | 第66-67页 |
| (三) 思想解放——启蒙运动 | 第67-70页 |
| (四) 资本主义生产关系的建立 | 第70-71页 |
| 三、20世纪股份有限公司的极度繁荣 | 第71-73页 |
| 第三章 有限责任向中小企业的扩张 | 第73-96页 |
| 第一节 有限责任向中小公司的扩张 | 第73-80页 |
| 一、有限责任向有限责任公司的扩张 | 第73-77页 |
| (一) 有限责任公司的产生 | 第73-75页 |
| (二) 有限责任公司中有限责任的新发展与困惑 | 第75-77页 |
| 二、有限责任向一人公司的扩张 | 第77-80页 |
| (一) 一人公司的产生 | 第77-78页 |
| (二) 一人公司中有限责任理念的重大革新 | 第78-80页 |
| 第二节 有限责任向非公司型企业的扩张 | 第80-91页 |
| 一、有限合伙中有限责任制度的发展 | 第80-84页 |
| (一) 有限合伙的产生 | 第80-81页 |
| (二) 有限合伙中有限责任制度的发展 | 第81-84页 |
| 二、有限责任合伙中的有限责任 | 第84-88页 |
| (一) 有限责任合伙的产生 | 第84-87页 |
| (二) 有限责任合伙中有限责任的扩张 | 第87-88页 |
| 三、有限责任有限合伙中的有限责任 | 第88页 |
| 四、有限责任企业的有限责任 | 第88-91页 |
| (一) 美国有限责任企业的产生 | 第88-90页 |
| (二) 有限责任企业中的有限责任 | 第90-91页 |
| 第三节 有限责任向非公司型企业扩张的历史背景 | 第91-96页 |
| 一、20世纪中后期资本主义生产关系的发展和变化 | 第92-93页 |
| (一) 自由主义重新占据主导地位 | 第92-93页 |
| (二) 实行"福利"国家政策 | 第93页 |
| 二、20世纪中后期西方生产力的巨大发展 | 第93-96页 |
| (一) 第三次科技革命——信息革命 | 第93-94页 |
| (二) 知识经济的推动 | 第94-96页 |
| 第四章 有限责任扩张中的法理变迁 | 第96-130页 |
| 第一节 有限责任的功能变迁 | 第96-102页 |
| 一、康孟达时代:传统功能的初显期 | 第97-98页 |
| (一) 法律规避与制度创新 | 第97页 |
| (二) 责任形态的自然演进 | 第97-98页 |
| 二、股份有限公司时代:传统功能的鼎盛期 | 第98-99页 |
| 三、有限责任公司时代:新功能初显期 | 第99-100页 |
| 四、非公司型企业时代:新功能凸显期 | 第100-102页 |
| (一) 有限合伙中有限责任的功能变化 | 第100-101页 |
| (二) 有限责任合伙中有限责任的新功能体现 | 第101页 |
| (三) 有限责任企业中有限责任新功能的集中体现 | 第101-102页 |
| 第二节 有限责任适用条件的变迁暨反思 | 第102-121页 |
| 一、有限责任的传统适用条件 | 第102-104页 |
| (一) 充足的资本金和财务公开 | 第102页 |
| (二) 两权分离 | 第102-103页 |
| (三) 法人资格 | 第103-104页 |
| 二、"两权分离"与有限责任的关系辨析与反思 | 第104-110页 |
| (一) 二者不是相互决定的关系,而是独立平行关系 | 第104-107页 |
| (二) "自己责任"原则与有限责任并不矛盾 | 第107-108页 |
| (三) 两权分离是有限责任的必然适用条件是历史的误读 | 第108-110页 |
| 三、法人人格与有限责任的关系辨析与反思 | 第110-119页 |
| (一) 法人内涵的变迁——有限责任不是其必然内涵 | 第111-117页 |
| (二) 关于法人的几点新认识 | 第117-119页 |
| (三) 小结:法人资格不是有限责任的适用条件 | 第119页 |
| 四、结论及申论 | 第119-121页 |
| 第三节 有限责任价值取向的微妙变化 | 第121-126页 |
| 一、有限责任的基本价值——效率 | 第121-123页 |
| 二、公平价值对效率价值的衡平 | 第123-126页 |
| (一) 法人格否认——从绝对有限责任到相对有限责任 | 第123-125页 |
| (二) 有限责任合伙中的有限责任——过错责任的复兴 | 第125-126页 |
| 第四节 有限责任的彼岸 | 第126-130页 |
| 一、向中小企业的扩张不可避免 | 第126-127页 |
| 二、相对化趋势将更为明显 | 第127-128页 |
| 三、有限责任的彼岸:契约化与多元化 | 第128-130页 |
| (一) 责任形态的契约化将是有限责任的终极归宿 | 第128-129页 |
| (二) 责任形态的契约化必然伴随责任形态的多元化 | 第129-130页 |
| 第五章 有限责任扩张的正当性研究 | 第130-155页 |
| 第一节 民事责任的伦理变迁——责任的不断限定 | 第130-137页 |
| 一、第一层次限定——无限责任自身的限定 | 第130-135页 |
| (一) 与人身责任的分离——无限财产责任 | 第130-131页 |
| (二) 延及子孙的无限责任到本人的无限责任。 | 第131-134页 |
| (三) 生存期间的无限责任到生存期间某一时间点的无限责任。 | 第134-135页 |
| 二、第二层次限定——从无限责任到有限责任 | 第135-136页 |
| 三、责任不断限定中的人文关怀 | 第136-137页 |
| 第二节 信息时代下中小企业的优势和价值 | 第137-145页 |
| 一、信息时代下大企业的局限 | 第137-140页 |
| (一) 大企业的固有局限 | 第137-139页 |
| (二) 信息时代大企业的局限 | 第139-140页 |
| 二、信息时代有利于中小企业的发展 | 第140-144页 |
| (一) 信息革命下产业结构的变化有利中小企业的发展 | 第140-142页 |
| (二) 信息时代有利于提升中小企业的效率 | 第142-143页 |
| (三) 知识经济改变了资本的内涵 | 第143-144页 |
| (四) 中小企业是大企业的必经阶段 | 第144页 |
| 三、小结 | 第144-145页 |
| 第三节 有限责任向中小企业扩张的理论支撑 | 第145-152页 |
| 一、有限责任对中小企业仍有效率——法经济学视角 | 第145-149页 |
| (一) 有限责任的效率价值对中小企业是否有效之论争 | 第145-149页 |
| (二) 本文观点:仍有效但非有限责任扩张之主要理由 | 第149页 |
| 二、责任形态是一种契约——自由主义视角 | 第149-150页 |
| 三、大小投资者应享同等待遇——民主平等视角 | 第150-152页 |
| (一) 民主平等理论考察 | 第150-151页 |
| (二) 本文观点:民主平等为有限责任扩张之基本理论支撑 | 第151-152页 |
| 第四节 多种利益考量下的最优选择 | 第152-155页 |
| 一、对投资者 | 第152-153页 |
| 二、对债权人 | 第153页 |
| 三、对社会整体的利弊衡量 | 第153-155页 |
| 第六章 有限责任的扩张与债权人保护 | 第155-188页 |
| 第一节 有限责任的扩张与自愿性债权人的风险 | 第156-161页 |
| 一、扩张前之有限责任制度对债权人的影响及保护 | 第156-158页 |
| (一) 有限责任刺激企业和投资者冒险 | 第156页 |
| (二) 有限责任导致投资者风险转嫁于债权人 | 第156-157页 |
| (三) 有限责任易诱发投资者道德风险 | 第157页 |
| (四) 有限责任扩张前的债权人保护 | 第157-158页 |
| 二、有限责任扩张后的自愿性债权人风险分析 | 第158-161页 |
| (一) 一般情况下扩张未增加自愿性债权人的风险 | 第158-160页 |
| (二) 扩张增加了有限责任滥用的风险 | 第160-161页 |
| 第二节 有限责任的扩张与自愿性债权人的保护 | 第161-167页 |
| 一、有限责任未滥用下的自愿性债权人保护 | 第161页 |
| (一) 合同法保护 | 第161页 |
| (二) 担保法保护 | 第161页 |
| 二、有限责任滥用下的自愿性债权人保护 | 第161-167页 |
| (一) 从法人格否认到有限责任否认 | 第162页 |
| (二) 有限责任否认对自愿性债权人的适用应强调欺诈因素 | 第162-164页 |
| (三) 合伙企业有限责任否认的特殊性 | 第164-167页 |
| 第三节 有限责任的扩张与非自愿性债权人的风险 | 第167-176页 |
| 一、中小公司的非自愿性债权人的风险 | 第168-171页 |
| (一) 一般有限责任公司中非自愿性债权人的风险分析 | 第168-170页 |
| (二) 一人公司中非自愿性债权人的风险分析 | 第170-171页 |
| 二、合伙企业中非自愿债权人的风险 | 第171-176页 |
| (一) 合伙企业下非自愿性债权人的总体风险分析 | 第171-175页 |
| (二) 各种合伙企业的具体风险分析 | 第175-176页 |
| 第四节 有限责任扩张下的非自愿性债权人保护 | 第176-188页 |
| 一、侵权责任法的保护 | 第177-184页 |
| (一) 归责原则的选择与债权人保护 | 第177-181页 |
| (二) 侵权法所保护的权利的范围与债权人保护 | 第181-184页 |
| 二、限制有限责任对非自愿性债权人的适用 | 第184-185页 |
| (一) 限制有限责任对非自愿性债权人的适用的法理依据 | 第184-185页 |
| (二) 限制有限责任对非自愿性债权人适用的条件 | 第185页 |
| 三、替代赔偿资源建设 | 第185-188页 |
| (一) 购买责任保险 | 第185-186页 |
| (二) 执业风险基金或其它形式的分离基金 | 第186-188页 |
| 第七章 有限责任扩张的中国之路 | 第188-228页 |
| 第一节 我国有限责任的确立及扩张 | 第188-197页 |
| 一、我国古代未发现有限责任实践 | 第188-191页 |
| (一) 中国古代的主要企业形态是合伙企业 | 第188-189页 |
| (二) 我国古代合伙人的责任形态 | 第189-190页 |
| (三) 小结 | 第190-191页 |
| 二、我国近代有限责任的确立及扩张障碍 | 第191-193页 |
| (一) 有限责任在股份有限公司的确立 | 第191-192页 |
| (二) 有限责任的扩张受到我国传统的狙击 | 第192-193页 |
| 三、新中国有限责任制度的确立及扩张 | 第193-197页 |
| (一) 新中国有限责任制度的确立 | 第194-196页 |
| (二) 新中国有限责任制度的扩张 | 第196-197页 |
| 第二节 我国有限责任扩张中的缺陷与不足 | 第197-211页 |
| 一、有限责任公司的有限责任立法还很保守 | 第197-199页 |
| (一) 一般有限责任公司有限责任立法还很保守 | 第197-199页 |
| (二) 一人公司有限责任的适用条件过于严苛 | 第199页 |
| 二、有限合伙中有限责任制度建设存在的问题 | 第199-202页 |
| (一) 有限责任的适用条件过于严格 | 第200-201页 |
| (二) 两种责任合伙人的转换制度设计不合理 | 第201-202页 |
| 三、特殊的普通合伙有限责任制度存在的缺陷 | 第202-208页 |
| (一) 替代赔偿制度存在的缺陷。 | 第203-208页 |
| (二) 有限责任的适用范围需要进一步拓展和明确 | 第208页 |
| 四、未建立有限责任有限合伙 | 第208-209页 |
| 五、我国中小企业有限责任否认制度存在的局限 | 第209-211页 |
| (一) 中小公司的有限责任否认制度极为粗线条 | 第209页 |
| (二) 合伙企业未建立体现自身特点的有限责任否认制度 | 第209-210页 |
| (三) 中小企业有限否认制度存在的共同风险 | 第210-211页 |
| 第三节 我国有限责任扩张中存在缺陷的根本原因 | 第211-216页 |
| 一、有限责任的适用理念陈旧 | 第211-214页 |
| (一) 关于有限责任适用条件的理念陈旧 | 第212-213页 |
| (二) 对有限责任制度功能的认识未与时俱进 | 第213-214页 |
| 二、债权人保护理念陈旧 | 第214-216页 |
| (一) 有限责任的外部性之妖魔化倾向 | 第214-215页 |
| (二) 无限责任也不是解决解决债权人风险的灵丹妙药 | 第215页 |
| (三) 有限责任本身是多种利益衡量下的一种制度选择 | 第215-216页 |
| (四) 债权人的保护应区分自愿性债权人与非自愿性债权人 | 第216页 |
| (五) 企业法的功能不是债权人保护 | 第216页 |
| 第四节 完善我国中小企业有限责任制度的立法建议 | 第216-228页 |
| 一、完善我国有限责任公司有限责任制度的立法建议 | 第217-218页 |
| (一) 改革有限责任公司的经营模式 | 第217-218页 |
| (二) 降低一人公司有限责任适用条件。 | 第218页 |
| 二、完善有限合伙有限责任制度的立法建议 | 第218-220页 |
| (一) 取消有限合伙人的经营权限制 | 第218-219页 |
| (二) 建立有限合伙中的有限责任否认制度 | 第219页 |
| (三) 完善两种责任合伙人的转换制度 | 第219-220页 |
| 三、特殊的普通合伙企业中有限责任制度的完善建议 | 第220-223页 |
| (一) 完善替代赔偿资源制度 | 第220-221页 |
| (二) 进一步拓展和明确有限责任的适用范围 | 第221-223页 |
| 四、可考虑引入有限责任有限合伙 | 第223页 |
| 五、完善我国中小企业的有限责任否认制度 | 第223-228页 |
| (一) 中小企业有限责任否认制度构建的一般原则 | 第223-225页 |
| (二) 否定之否定:防止有限责任否认制度的滥用 | 第225-226页 |
| (三) 建立体现合伙企业特点的有限责任否认制度 | 第226-228页 |
| 结语 | 第228-231页 |
| 参考文献 | 第231-241页 |
| 致谢 | 第241-242页 |
