中国保险业反洗钱制度研究
| 摘要 | 第1-7页 |
| ABSTRACT | 第7-18页 |
| 导论 | 第18-28页 |
| ·选题确定与研究意义 | 第18-22页 |
| ·研究目的与思路结构 | 第22-23页 |
| ·研究方法与理论工具 | 第23-26页 |
| ·相关概念界定 | 第26-28页 |
| 1. 洗钱问题概述 | 第28-56页 |
| ·洗钱的概念 | 第28-42页 |
| ·洗钱的两重理解 | 第28-30页 |
| ·洗钱的常见定义 | 第30-36页 |
| ·概念的要素提炼 | 第36-42页 |
| ·洗钱的方式与特征 | 第42-47页 |
| ·洗钱的抽象方式 | 第42-43页 |
| ·洗钱的具体方式 | 第43-46页 |
| ·洗钱的一般特征 | 第46-47页 |
| ·洗钱的新动向与新认识 | 第47-55页 |
| ·洗钱主体的变化 | 第48-50页 |
| ·洗钱目的、动机与对象的变化 | 第50-51页 |
| ·洗钱方式的变化 | 第51-52页 |
| ·洗钱含义的拓展 | 第52-55页 |
| 小结 | 第55-56页 |
| 2. 反洗钱研究综述与制度回顾 | 第56-88页 |
| ·反洗钱研究综述 | 第56-72页 |
| ·反洗钱的概念界定 | 第56-57页 |
| ·反洗钱的系统论研究 | 第57-60页 |
| ·反洗钱的法学研究 | 第60-65页 |
| ·反洗钱的经济学研究 | 第65-72页 |
| ·反洗钱制度回顾 | 第72-86页 |
| ·国际反洗钱制度概要 | 第72-82页 |
| ·中国反洗钱制度概要 | 第82-86页 |
| 小结 | 第86-88页 |
| 3. 保险洗钱的含义与表现 | 第88-114页 |
| ·保险洗钱的概念 | 第88-95页 |
| ·一般理解 | 第88-89页 |
| ·要素解析 | 第89-93页 |
| ·概念归纳 | 第93-95页 |
| ·保险洗钱的方式 | 第95-106页 |
| ·国外可见的保险洗钱 | 第95-97页 |
| ·国内常见的保险洗钱 | 第97-106页 |
| ·保险洗钱的特征 | 第106-113页 |
| ·基本特征 | 第106-112页 |
| ·比较特征 | 第112-113页 |
| 小结 | 第113-114页 |
| 4. 保险洗钱的原因与机理 | 第114-158页 |
| ·国际金融环境因素 | 第114-118页 |
| ·金融监管的宽严差别 | 第114-115页 |
| ·保险行业的规模扩张 | 第115-116页 |
| ·金融经营的混业发展 | 第116-118页 |
| ·保险交易规则因素 | 第118-127页 |
| ·清洗资金放置易 | 第119页 |
| ·交易金额数量大 | 第119-120页 |
| ·合同主体涉及广 | 第120-121页 |
| ·保单处置方式多 | 第121-125页 |
| ·中介交易比例高 | 第125-126页 |
| ·其他 | 第126-127页 |
| ·国内制度背景因素 | 第127-142页 |
| ·政府规制层面 | 第127-139页 |
| ·行业自律层面 | 第139-141页 |
| ·社会环境层面 | 第141-142页 |
| ·模型分析 | 第142-157页 |
| ·变量设定 | 第142-147页 |
| ·政府规制前 | 第147-154页 |
| ·政府规制后 | 第154-157页 |
| 小结 | 第157-158页 |
| 5. 保险业反洗钱的理论与实证分析 | 第158-195页 |
| ·保险业反洗钱的概念 | 第158-159页 |
| ·初步归纳 | 第158页 |
| ·要素简析 | 第158-159页 |
| ·保险业反洗钱的动因 | 第159-166页 |
| ·保险洗钱危及社会整体 | 第160-164页 |
| ·保险洗钱危及行业自身 | 第164-166页 |
| ·保险业反洗钱的目标 | 第166-171页 |
| ·根本目标 | 第166-169页 |
| ·阶段目标 | 第169-171页 |
| ·保险业反洗钱的经济原则 | 第171-188页 |
| ·分析框架 | 第171-174页 |
| ·可行性原则 | 第174-179页 |
| ·可实施性原则 | 第179-185页 |
| ·进一步讨论 | 第185-188页 |
| ·保险业反洗钱的成本约束 | 第188-194页 |
| ·政府规制成本 | 第188-189页 |
| ·保险机构合规成本 | 第189-191页 |
| ·保险机构机会成本 | 第191-194页 |
| 小结 | 第194-195页 |
| 6. 中国保险业反洗钱制度设计 | 第195-232页 |
| ·制度的框架构想 | 第195-210页 |
| ·一般描述 | 第195-196页 |
| ·制度动因 | 第196-199页 |
| ·制度目标 | 第199-201页 |
| ·制度方针 | 第201-208页 |
| ·制度形式 | 第208-210页 |
| ·制度的内容安排 | 第210-231页 |
| ·“洗钱”的法律界定 | 第210-212页 |
| ·处罚性制度安排 | 第212-218页 |
| ·预防性制度安排 | 第218-231页 |
| 小结 | 第231-232页 |
| 7. 中国保险业反洗钱制度实施 | 第232-263页 |
| ·完善实施机制 | 第232-242页 |
| ·监督与执行机制 | 第232-234页 |
| ·行业内控机制 | 第234-237页 |
| ·信息集散机制 | 第237-239页 |
| ·利益共享与补偿机制 | 第239-242页 |
| ·推进综合治理 | 第242-250页 |
| ·政府层面 | 第242-245页 |
| ·行业层面 | 第245-249页 |
| ·社会层面 | 第249-250页 |
| ·降低平均成本 | 第250-257页 |
| ·政府规制成本 | 第251-252页 |
| ·保险机构合规成本 | 第252-255页 |
| ·保险机构机会成本 | 第255-257页 |
| ·未来展望 | 第257-262页 |
| ·关于反洗钱的国际合作 | 第257-259页 |
| ·关于反洗钱的混业监管 | 第259-261页 |
| ·关于反洗钱的效果评价 | 第261-262页 |
| 小结 | 第262-263页 |
| 参考文献 | 第263-275页 |
| 后记 | 第275-276页 |
| 致谢 | 第276-277页 |
| 在读期间科研成果目录 | 第277-278页 |
