| 中文摘要 | 第1-5页 |
| ABSTRACT | 第5-6页 |
| 前言 | 第6-8页 |
| 一、研究动机与目的 | 第6页 |
| 二、研究架构 | 第6-8页 |
| 第一章 财富管理的理论研究综述与历史沿革 | 第8-13页 |
| ·财富管理理论研究综述 | 第8-10页 |
| ·资产配置理论的发展历程 | 第8-9页 |
| ·资产配置的应用 | 第9-10页 |
| ·财富管理业务实务发展的历史沿革 | 第10-11页 |
| ·台湾财富管理业务发展的实战应用剖析 | 第11-12页 |
| ·结语 | 第12-13页 |
| 第二章 财富管理业务风险管理 | 第13-21页 |
| ·财富管理全面风险管理研究 | 第13-16页 |
| ·经营业务风险 | 第13-15页 |
| ·理财业务服务流程中的风险 | 第15-16页 |
| ·理财规划的风险 | 第16页 |
| ·财富管理的风险管理机制 | 第16-19页 |
| ·财富管理的风险防范机制 | 第17页 |
| ·财富管理的风险监控机制 | 第17-18页 |
| ·财富管理的风险改善机制 | 第18-19页 |
| ·台湾财富管理业务风险管理的实战应用剖析 | 第19-20页 |
| ·台湾财富管理市场演进 | 第19-20页 |
| ·财富管理业务正式法源基础 | 第20页 |
| ·银行内稽内控及金管会检查局之检查 | 第20页 |
| ·结语 | 第20-21页 |
| 第三章 次贷金融风暴对财富管理的警示 | 第21-29页 |
| ·次贷金融风暴的风险传导机制与加剧的财富管理业务风险 | 第21-22页 |
| ·业务上的挑战—落实风险管理机制 | 第22-23页 |
| ·业务上的转型—提升需求导向的专业服务 | 第23页 |
| ·风险管理案例研讨—雷曼事件对台湾财富管理业务的冲击及教训 | 第23-28页 |
| ·台湾连动债受灾情形 | 第23-24页 |
| ·投资人赔偿及权益问题 | 第24-25页 |
| ·境外结构型商品管理规则 | 第25-27页 |
| ·法源及销售行为之探讨 | 第27-28页 |
| ·结语 | 第28-29页 |
| 第四章 金融海啸后台湾财富管理业务发展瓶颈与业务新方向 | 第29-34页 |
| ·法规与消费者权益—主管机关及金融自律机构的角色与仲裁管道的建立 | 第29-31页 |
| ·客户信心重建—理财观念的导正并辅以正统资产配置概念的导入 | 第31-32页 |
| ·人员再训练及系统升级—以客户需求为主的顾问角色及信息管理系统支持 | 第32-33页 |
| ·结语 | 第33-34页 |
| 第五章 抓住两岸财富管理合作的契机 | 第34-42页 |
| ·对中国大陆内地财富管理发展的基本剖析 | 第34-37页 |
| ·中国大陆财富管理发展概况 | 第34-36页 |
| ·中国大陆财富管理发展分析 | 第36-37页 |
| ·两岸金融合作MOU之签订与后续发展 | 第37-39页 |
| ·两岸金融合作MOU签订对台湾金融业可能的机会 | 第37-38页 |
| ·台湾金融业前进中国大陆的SWOT分析 | 第38-39页 |
| ·顺势而为—抓住两岸财富管理合作的契机 | 第39-41页 |
| ·结语 | 第41-42页 |
| 结论与建议 | 第42-43页 |
| 附录一 金管会检查局金融检查重点-财富管理 | 第43-49页 |
| 参考文献 | 第49-51页 |
| 致谢 | 第51-52页 |
