| 摘要 | 第1-4页 |
| Abstract | 第4-8页 |
| 第一章 绪论 | 第8-13页 |
| ·研究背景与意义 | 第8-9页 |
| ·研究背景 | 第8页 |
| ·研究意义 | 第8-9页 |
| ·研究现状综述 | 第9-10页 |
| ·国外研究现状 | 第9页 |
| ·国内研究现状 | 第9-10页 |
| ·研究思路与方法 | 第10-12页 |
| ·研究思路 | 第10-11页 |
| ·研究方法 | 第11-12页 |
| ·文章创新点 | 第12-13页 |
| 第二章 融资融券交易风险分析 | 第13-22页 |
| ·融资融券的内涵与特征 | 第13-16页 |
| ·融资融券的内涵 | 第13-14页 |
| ·融资融券交易的特征 | 第14-16页 |
| ·融资融券交易风险的特点与种类 | 第16-18页 |
| ·融资融券交易风险的特点 | 第16-17页 |
| ·融资融券交易风险的种类 | 第17-18页 |
| ·诱发融资融券交易风险的因素 | 第18-22页 |
| 第三章 融资融券交易风险控制的理论基础 | 第22-27页 |
| ·融资融券交易风险控制的经济学分析 | 第22-24页 |
| ·证券市场失灵 | 第22-23页 |
| ·公共产品理论 | 第23页 |
| ·金融风险论 | 第23页 |
| ·维持市场公平假说 | 第23-24页 |
| ·融资融券交易风险规制的法学分析 | 第24-27页 |
| ·契约自由与契约正义 | 第24-25页 |
| ·债权人保护理论 | 第25页 |
| ·经济法的适度干预理论 | 第25-27页 |
| 第四章 我国融资融券交易风险法律规制的缺陷 | 第27-44页 |
| ·我国融资融券交易担保制度的困境 | 第27-35页 |
| ·融资融券交易的信托关系与法律冲突 | 第27-30页 |
| ·让与担保的法律困境 | 第30-32页 |
| ·融资融券担保账户制度及其缺陷 | 第32-35页 |
| ·资格管理制度的缺陷 | 第35-37页 |
| ·客户资格规定的缺陷 | 第35-36页 |
| ·标的证券规定的缺陷 | 第36-37页 |
| ·证券公司保护制度的缺陷 | 第37-39页 |
| ·保证金规定的缺陷 | 第37-38页 |
| ·强制平仓规定的缺陷 | 第38-39页 |
| ·风险准备基金规定不具体 | 第39页 |
| ·融资融券交易市场保护制度的缺陷 | 第39-40页 |
| ·融资利率规定的缺陷 | 第39页 |
| ·T+1规则不利于客户防范风险 | 第39-40页 |
| ·融资融券交易权益问题 | 第40-42页 |
| ·融资融券交易财产权益处理 | 第40-41页 |
| ·融资融券交易非财产权益存在的问题 | 第41-42页 |
| ·融资融券交易法律责任的缺陷 | 第42-44页 |
| 第五章 完善我国融资融券交易风险法律规制的几点思考 | 第44-56页 |
| ·完善融资融券担保制度的设想 | 第44-48页 |
| ·消除融资融券交易中的信托关系与法律冲突的设想 | 第44-47页 |
| ·消除让与担保法律困境的设想 | 第47-48页 |
| ·消除融资融券担保账户缺陷的设想 | 第48页 |
| ·完善资格管理制度 | 第48-50页 |
| ·完善客户资格管理制度 | 第48-49页 |
| ·完善标的证券管理制度 | 第49-50页 |
| ·完善证券公司保护制度 | 第50-52页 |
| ·完善保证金规定 | 第50-51页 |
| ·完善强制平仓制度 | 第51页 |
| ·明确风险准备基金规定 | 第51-52页 |
| ·完善市场保护制度 | 第52-53页 |
| ·实行融资利率市场化 | 第52页 |
| ·实行T+0规则 | 第52-53页 |
| ·解决非财产权益问题的设想 | 第53-54页 |
| ·融券客户行使投票权 | 第53页 |
| ·客户行使股东派生诉讼权 | 第53页 |
| ·证券公司需要回避的情况下由客户行使表决权 | 第53-54页 |
| ·证券公司指定相关部门行使客户非财产权益 | 第54页 |
| ·完善融资融券法律责任 | 第54-56页 |
| ·完善融资融券交易的民事责任 | 第54页 |
| ·确立融资融券的刑事责任、增设非法融资融券罪 | 第54-56页 |
| 结论 | 第56-57页 |
| 参考文献 | 第57-59页 |
| 攻读硕士期间科研成果 | 第59-60页 |
| 致谢 | 第60页 |