| 内容提要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-8页 |
| 序言 | 第8-9页 |
| 一、证券保荐人制度一般理论 | 第9-16页 |
| (一) 证券保荐人制度理论基础 | 第9-15页 |
| 1、证券保荐人制度的经济学基础——非对称信息理论 | 第9-12页 |
| 2、证券保荐人制度的社会学基础——社会信任理论 | 第12-13页 |
| 3、证券保荐人制度的法学理论基础 | 第13-15页 |
| (二) 证券保荐人制度的作用 | 第15-16页 |
| 1、有利于改善投资者的弱势地位,增强其投资的安全性 | 第15页 |
| 2、有利于上市公司的融资活动 | 第15页 |
| 3、将券商和上市公司有机地联结在一起,形成相互制衡机制 | 第15-16页 |
| 二、我国证券保荐人制度的主要内容 | 第16-24页 |
| (一) 我国证券保荐人制度的建立 | 第16-18页 |
| (二) 我国证券保荐人制度的主要内容 | 第18-24页 |
| 1、对证券保荐人制度主体的资格管理 | 第18-20页 |
| 2、保荐期限 | 第20页 |
| 3、保荐人及保荐代表人的职责 | 第20-22页 |
| 4、保荐人及保荐代表人的监管及其法律责任 | 第22-24页 |
| 三、我国证券保荐人制度的主要问题 | 第24-32页 |
| (一) 保荐人的法律地位定位模糊 | 第25-29页 |
| 1、保荐人的主体地位与法律责任的性质不明确 | 第26-28页 |
| 2、证券交易所、证券主管机构直接监管保荐代表人似有不妥 | 第28页 |
| 3、保荐人与其他证券服务机构法律责任的界限不清晰 | 第28-29页 |
| (二) 证券保荐人制度主体资格的瑕疵 | 第29-30页 |
| 1、保荐人与证券承销商的身份混同 | 第29页 |
| 2、保荐代表人资格的取得条件过于宽松 | 第29-30页 |
| (三) 保荐人与保荐代表人之间责任界限不清晰 | 第30页 |
| (四) 保荐人法律责任过轻及惩罚力度小 | 第30-31页 |
| (五) 证券发行上市过程中证券主管机构过度行政干预 | 第31页 |
| (六) 证券保荐持续督导期限过短 | 第31-32页 |
| 四、我国证券保荐人制度的完善 | 第32-39页 |
| (一) 证券保荐人法律地位应合理定位 | 第32-36页 |
| 1、突出保荐人的主体地位、明确保荐人的法律责任的性质 | 第32-34页 |
| 2、由保荐人负责证券保荐代表人的监管 | 第34页 |
| 3、明确保荐人与其他证券服务机构的法律责任的界限 | 第34-36页 |
| (二) 保荐主体资格的完善 | 第36页 |
| 1、保荐人与证券承销商身份彻底分离 | 第36页 |
| 2、完善保荐代表人的考试制度 | 第36页 |
| (三) 合理划分保荐人与保荐代表人的责任界限 | 第36-37页 |
| (四) 强化对保荐人的法律责任追究 | 第37-38页 |
| (五) 加快证券发行上市的市场化进程以减少行政干预 | 第38页 |
| (六) 延长持续督导期限 | 第38-39页 |
| 结语 | 第39-40页 |
| 参考文献 | 第40-44页 |
| 后记 | 第44页 |
