| 中文提要 | 第3-4页 |
| Abstract | 第4页 |
| 引言 | 第8-9页 |
| 第一章 资本充足率监管的制度安排 | 第9-28页 |
| 第一节 旧巴塞尔资本协议 | 第9-17页 |
| 一、旧巴塞尔资本协议的产生背景 | 第9-11页 |
| 二、巴塞尔委员会及巴塞尔文件体系的性质 | 第11-12页 |
| 三、旧巴塞尔资本协议的内容 | 第12-15页 |
| 四、对旧巴塞尔资本协议的评价 | 第15-17页 |
| 第二节 新巴塞尔资本协议的第一支柱：最低资本要求 | 第17-23页 |
| 一、信用风险加权资产计算 | 第18-21页 |
| 二、操作风险 | 第21-22页 |
| 三、市场风险 | 第22-23页 |
| 第三节 新巴塞尔资本协议的第二支柱：监管检查 | 第23-25页 |
| 一、监管检查的目的 | 第23页 |
| 二、监管检查的四个原则 | 第23-24页 |
| 三、监管检查中的利率风险监管 | 第24-25页 |
| 第四节 新巴塞尔资本协议的第三支柱：市场纪律 | 第25-28页 |
| 一、市场纪律的基本机制 | 第26页 |
| 二、市场参与者对信息披露的关注点 | 第26-27页 |
| 三、新巴塞尔资本协议对信息披露的基本要求 | 第27-28页 |
| 第二章 新巴塞尔协议的内在机制 | 第28-36页 |
| 第一节 激励机制 | 第28-31页 |
| 一、激励机制的基本原理 | 第28-29页 |
| 二、激励机制在“新巴塞尔资本协议”的体现 | 第29-30页 |
| 三、对“新巴塞尔资本协议”中激励机制的评价 | 第30-31页 |
| 第二节 触发机制 | 第31-34页 |
| 一、触发机制的基本原理 | 第31-32页 |
| 二、触发机制在“新巴塞尔资本协议”的体现 | 第32-33页 |
| 三、对“新巴塞尔资本协议”中触发机制的评价 | 第33-34页 |
| 第三节 激励机制与触发机制的关系 | 第34-36页 |
| 一、激励机制与触发机制在实现“新巴塞尔资本协议”目标过程中形成互补关系 | 第34-35页 |
| 二、触发机制是激励机制得以实现的基础 | 第35-36页 |
| 第三章 对我国资本充足率监管制度的政策建议 | 第36-43页 |
| 第一节 我国资本充足率监管制度中触发机制与激励机制的不足与缺失 | 第36-38页 |
| 一、我国金融监管的行政规范中触发机制的不足 | 第36-37页 |
| 二、我国金融监管的行政规范中激励机制的缺失 | 第37-38页 |
| 第二节 我国资本充足率监管制度中两大机制的形成 | 第38-43页 |
| 一、两大机制在我国资本充足率监管制度中形成的环境支撑 | 第38-39页 |
| 二、对我国资本充足率监管制度的完善 | 第39-43页 |
| 第四章 结 论 | 第43-45页 |
| 参考文献 | 第45-47页 |
| 攻读学位期间本人公开发表的论文 | 第47-48页 |
| 详细摘要 | 第48-51页 |
