| 摘要 | 第4-6页 |
| Abstract | 第6-7页 |
| 导言 | 第11-16页 |
| （一）选题缘由与意义 | 第11-12页 |
| （二）文献综述 | 第12-14页 |
| 1.国外研究综述 | 第12-13页 |
| 2.国内研究综述 | 第13-14页 |
| （三）研究方法和创新之处 | 第14-16页 |
| 1.研究方法 | 第14-15页 |
| 2.可能创新之处 | 第15-16页 |
| 一、金融监管及直接投资监管的理论基础 | 第16-22页 |
| （一）金融监管及理论基础 | 第16-18页 |
| 1.金融监管的一般理论基础 | 第16-17页 |
| 2.金融监管的法学理论基础 | 第17-18页 |
| （二）证券公司直接投资监管及理论基础 | 第18-22页 |
| 1.直接投资监管的现实理论基础 | 第18-19页 |
| 2.直接投资监管的必要性理论基础 | 第19-20页 |
| 3.直接投资监管的法学理论基础 | 第20-22页 |
| 二、证券公司的直接投资业务 | 第22-27页 |
| （一）直接投资业务概述 | 第22-24页 |
| 1.概念界定 | 第22页 |
| 2.业务范围 | 第22-23页 |
| 3.资金来源 | 第23-24页 |
| （二）证券公司开展直接投资业务的模式 | 第24-27页 |
| 1.部门模式 | 第24页 |
| 2.子公司模式 | 第24-25页 |
| 3.有限合伙模式 | 第25-27页 |
| 三、我国证券公司直接投资业务监管法律制度现状 | 第27-39页 |
| （一）我国证券公司直接投资业务的监管法律规范 | 第27-29页 |
| 1.现有的直接投资业务监管法律规范 | 第27-28页 |
| 2.对现有的直接投资业务监管法律规范的分析 | 第28-29页 |
| （二）我国证券公司直接投资业务存在的问题及根源分析 | 第29-34页 |
| 1.直接投资业务存在的问题 | 第29-32页 |
| 2.直投业务问题的根源分析 | 第32-34页 |
| （三）证券公司直接投资业务监管法律制度存在问题 | 第34-39页 |
| 1.监管法律体系不完善 | 第34-35页 |
| 2.宽严不相济 | 第35-36页 |
| 3.惩处制度不完善 | 第36-37页 |
| 4.缺乏救济制度和执法监察制度 | 第37-39页 |
| 四、相关国家监管法律制度的分析借鉴 | 第39-47页 |
| （一）美国相关监管法律制度的分析 | 第39-42页 |
| 1.私募发行豁免 | 第40-41页 |
| 2.私募发行的转售限制 | 第41页 |
| 3.创业型私募股权投资的特别规定 | 第41-42页 |
| 4.美国私募股权投资基金监管法律制度的特点 | 第42页 |
| （二）英国相关监管法律制度的分析 | 第42-44页 |
| 1.私募股权投资基金的范畴 | 第43页 |
| 2.私募股权投资基金广告宣传的限制 | 第43页 |
| 3.私募股权投资基金信息传播的限制 | 第43-44页 |
| （三）日本相关监管法律制度的分析 | 第44-45页 |
| （四）国外相关监管法律制度的借鉴 | 第45-47页 |
| 五、完善我国证券公司直接投资监管法律制度的若干建议 | 第47-54页 |
| （一）关于立法层级的完善建议 | 第47-48页 |
| 1.提高立法层次和立法水平 | 第47页 |
| 2.注重事前防范、事中监督和事后惩罚相结合 | 第47-48页 |
| 3.法律为根本，行政法规和部门规章为重心，行业自律规范为补充 | 第48页 |
| （二）完善市场准入制度和市场退出制度 | 第48-51页 |
| 1.完善证券公司市场准入制度 | 第49页 |
| 2.完善合格投资者市场准入制度 | 第49-50页 |
| 3.完善市场退出制度 | 第50-51页 |
| （三）完善利益输送防控法律制度 | 第51-53页 |
| 1.加大信息披露的力度 | 第51-52页 |
| 2.完善“直投＋保荐”模式的监管法律制度 | 第52页 |
| 3.完善惩处制度 | 第52-53页 |
| （四）完善执法与司法的建议 | 第53-54页 |
| 1.建立和完善执法监察制度 | 第53页 |
| 2.建立和完善执法救济制度 | 第53-54页 |
| 结语 | 第54-56页 |
| 参考文献 | 第56-60页 |
| 后记 | 第60页 |
