| 摘要 | 第1-7页 |
| ABSTRACT | 第7-9页 |
| 导论 | 第9-13页 |
| 一、选题背景及意义 | 第9-10页 |
| 二、研究方法 | 第10-11页 |
| 三、研究结构 | 第11页 |
| 四、创新预测 | 第11-13页 |
| 第一章 证券公司风险监控概述 | 第13-23页 |
| 第一节 证券公司风险监控的法律概念 | 第13-18页 |
| 一、证券公司风险理论 | 第13页 |
| 二、证券公司风险内部控制理论 | 第13-15页 |
| 三、证券公司风险外部监管理论 | 第15-18页 |
| 四、证券公司风险监控法律定义 | 第18页 |
| 第二节 证券公司风险监控的法律意义 | 第18-23页 |
| 一、证券风险特性决定 | 第18-20页 |
| 二、证券公司主体地位决定 | 第20页 |
| 三、证券公司的风险监控意义 | 第20-23页 |
| 第二章 证券公司风险类型及法律成因分析 | 第23-37页 |
| 第一节 证券公司风险体系划分 | 第23-25页 |
| 一、系统性和非系统性风险—按风险根源划分 | 第23-24页 |
| 二、市场准入、持续经营、市场退出风险—从证券公司生存进程划分 | 第24页 |
| 三、非业务风险和业务风险—按证券公司业务性质划分 | 第24-25页 |
| 第二节 证券公司业务风险及其法律成因 | 第25-37页 |
| 一、传统业务风险及其成因 | 第25-30页 |
| 二、新业务风险及其法律成因 | 第30-37页 |
| 第三章 证券公司风险监控现状及问题 | 第37-47页 |
| 第一节 证券公司风险现状 | 第37-39页 |
| 一、证券市场开放和风险国际联动性导致系统性风险凸显 | 第37页 |
| 二、创新业务导致券商业务风险监控中新问题 | 第37-38页 |
| 三、市场准入风险中出现还未引起足够重视的隐性风险 | 第38-39页 |
| 第二节 证券公司风险监控现状 | 第39-45页 |
| 一、证券公司内部风险管理体系现状 | 第40-43页 |
| 二、证券公司风险的外部监管体系现状 | 第43-45页 |
| 第三节 券商风险监控中目前存在问题 | 第45-47页 |
| 一、券商内部:业务发展和风险控制的矛盾 | 第45页 |
| 二、外部:市场创新与整体战略实现的矛盾 | 第45-47页 |
| 第四章 完善证券公司风险法律监控体系 | 第47-57页 |
| 第一节 新形势下证券公司风险监控的目标 | 第47-48页 |
| 第二节 完善证券公司风险监控组织体系及联动机制 | 第48-50页 |
| 一、国外证券公司风险监控组织体系 | 第48页 |
| 二、我国证券公司的监控组织体系 | 第48-50页 |
| 第三节 通过法规指导证券公司建立内部控制体系 | 第50-52页 |
| 一、通过监管法规引导券商完善内部风险控制组织体系和制度体系 | 第50-51页 |
| 二、通过业务规则引导券商完善业务风险指标及校验处理流程 | 第51-52页 |
| 三、通过行业标准和技术标准引导券商完善风控手段 | 第52页 |
| 第四节 建立系统性和前瞻性证券公司外部监管法律体系 | 第52-57页 |
| 一、系统性立法 | 第52-53页 |
| 二、加强守法和执法监管 | 第53-54页 |
| 三、加快转变对券商风险进行外部监控的重点与方向 | 第54-57页 |
| 结论:回归证券公司风险法律监控的本宗 | 第57-59页 |
| 参考文献 | 第59-61页 |
| 致谢 | 第61页 |
