| 内容摘要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-14页 |
| 第一章 导论 | 第14-21页 |
| 第一节 选题背景 | 第14-15页 |
| 第二节 选题意义 | 第15-16页 |
| 第三节 若干重要概念 | 第16-18页 |
| 第四节 研究方法 | 第18页 |
| 第五节 研究内容和写作框架 | 第18-20页 |
| 第六节 论文的创新点及难点 | 第20-21页 |
| 第二章 跨境资金流动监管有效性文献综述 | 第21-31页 |
| 第一节 跨境资金流动监管理论发展历程 | 第21-22页 |
| 一、20 世纪 70 年代以来资本管制必要性的争论 | 第21-22页 |
| 二、全球金融危机以来对资本管制的讨论 | 第22页 |
| 第二节 资本管制有效性理论综述 | 第22-27页 |
| 一、资本管制有效性定义 | 第22-23页 |
| 二、资本管制有效性研究理论综述 | 第23-27页 |
| 第三节 资本管制有效性实证研究综述 | 第27-29页 |
| 一、利率平价法 | 第27-28页 |
| 二、开放度的 Edwards 法 | 第28页 |
| 三、投资储蓄相关法 | 第28-29页 |
| 第四节 小结 | 第29-31页 |
| 第三章 我国跨境资金流动监管的发展历程及特殊性 | 第31-40页 |
| 第一节 我国跨境资金流动监管的发展历程 | 第31-33页 |
| 一、外汇管理体制改革起步 | 第31页 |
| 二、社会主义市场经济条件下的外汇管理体制框架初步确定 | 第31-32页 |
| 三、以市场调节为主的外汇管理体制进一步完善 | 第32-33页 |
| 第二节 我国跨境资金流动监管政策传导机制的框架 | 第33-36页 |
| 一、外汇管理政策工具 | 第33-34页 |
| 二、操作目标 | 第34页 |
| 三、中间目标 | 第34-35页 |
| 四、最终目标 | 第35-36页 |
| 第三节 我国跨境资金流动监管的特殊性 | 第36-38页 |
| 一、国内经济发展和开放度提高决定跨境资金流动监管重心变化 | 第36页 |
| 二、外汇管理政策既是宏观调控工具，也是微观管制手段 | 第36-37页 |
| 三、外汇管理政策主要通过外向型经济进行传导 | 第37页 |
| 四、现行外汇管理框架是半开半闭模式 | 第37页 |
| 五、外汇管理对跨境资本流动的管理节点主要是兑换环节 | 第37-38页 |
| 第四节 我国跨境资金流动监管有效性的实现形式 | 第38-40页 |
| 一、外汇管理中介目标:从流动到交易的真实性管理 | 第38页 |
| 二、管理架构：以功能监管为主 | 第38-39页 |
| 三、管理工具：规制管理为主、经济手段为辅 | 第39页 |
| 四、外汇管理手段：从人工到系统，从政府到银行 | 第39-40页 |
| 第四章 我国跨境资金流动监管有效性评估 | 第40-56页 |
| 第一节 跨境资金流动监管有效性定义与判定方法 | 第40-41页 |
| 一、以成本收益分析为导向 | 第40页 |
| 二、区分宏观和微观两个层面 | 第40页 |
| 三、定性与定量相结合 | 第40-41页 |
| 第二节 防范跨境资金流动风险的有效性检验 | 第41-43页 |
| 一、跨境资金流动监管在抵御两次国际金融危机冲击功不可没 | 第41-42页 |
| 二、跨境资金流动监管在防范风险存在瑕疵 | 第42-43页 |
| 第三节 促进贸易和投资便利化的有效性检验 | 第43-47页 |
| 一、关于贸易真实性和便利化程度的检验 | 第44-45页 |
| 二、关于投资真实性和便利化与融资安排检验 | 第45-46页 |
| 三、关于外汇财富分散化与投资效率检验 | 第46-47页 |
| 第四节 促进国际收支平衡的有效性检验 | 第47-49页 |
| 一、跨境资金流动监管在促进国际收支平衡中发挥重要作用 | 第47-48页 |
| 二、从外汇储备余额变动看，跨境资金流动监管在促进国际收支平衡的作用有限 | 第48-49页 |
| 第五节 跨境资金流动监管有效性的计量检验 | 第49-56页 |
| 一、国内储蓄率与国内投资率相关性研究 | 第49-51页 |
| 二、资本流动衡量资本项目的管制程度 | 第51-54页 |
| 三、运用利率平价分析法的检验 | 第54-56页 |
| 第五章 影响跨境资金流动监管有效性国内因素分析 | 第56-81页 |
| 第一节 跨境资金流动监管目标定位不够合理 | 第56-58页 |
| 一、跨境资金流动监管目标定位过高 | 第56-57页 |
| 二、处理好防风险和便利化二者关系难度较大 | 第57页 |
| 三、跨境流动监管目标不够具体化 | 第57-58页 |
| 第二节 跨境资金流动监管体系相对滞后 | 第58-63页 |
| 一、行政管理手段过多，经济手段过少 | 第58页 |
| 二、外汇管理理念僵化与路径依赖 | 第58页 |
| 三、外汇收支行为真实性难以完全落实 | 第58-61页 |
| 四、现行法律框架的制度缺失 | 第61-63页 |
| 第三节 跨境资金流动宏观审慎监管政策框架尚未建立 | 第63-72页 |
| 一、银行结售汇综合头寸管理的历史演变 | 第63-64页 |
| 二、银行结售汇综合头寸的传导机制及效果评估 | 第64-71页 |
| 三、几点结论 | 第71-72页 |
| 第四节 我国经济发展的特殊性 | 第72-75页 |
| 一、汇率渠道传导机制不畅 | 第72-73页 |
| 二、外汇管理受国内相关政策的牵制较多 | 第73页 |
| 三、中国经济开放的特殊性与复杂性 | 第73-74页 |
| 四、资本管制的强度越来越弱 | 第74页 |
| 五、经济主体规避管制的方法工具日趋多样化 | 第74-75页 |
| 第五节 跨境人民币业务对跨境资金流动监管的影响 | 第75-81页 |
| 一、两种不同循环方式对国际收支平衡的影响 | 第75-78页 |
| 二、跨境人民币业务对外汇管理的影响 | 第78-81页 |
| 第六章 影响跨境资金流动监管有效性国际因素分析 | 第81-94页 |
| 第一节 不同时期国际货币体系与跨境资金流动 | 第81-85页 |
| 一、金本位制中心国与外围国的资源流和资金流 | 第81-82页 |
| 二、金汇兑本位制中心国与外围国的资源流和资金流 | 第82-83页 |
| 三、布雷顿森林体系中心国与外围国的资源流和资金流 | 第83-84页 |
| 四、牙买加体系中心国与外围国的资源流和资金流 | 第84-85页 |
| 第二节 中心国影响外围国跨境资金流动的机理分析 | 第85-88页 |
| 一、黄金本位制 | 第85-86页 |
| 二、信用货币本位制 | 第86-88页 |
| 第三节 现行国际货币体系对我跨境资金流动监管的影响 | 第88-91页 |
| 一、当前国际货币体系的缺陷 | 第88-89页 |
| 二、现行国际货币体系对我国跨境资金流动监管的挑战 | 第89-91页 |
| 第四节 改革现行国际货币体系面临重重阻力 | 第91-94页 |
| 一、国际货币体系缺乏可替代的核心支柱 | 第91页 |
| 二、国际储备货币改革步履艰难 | 第91-92页 |
| 三、汇率稳定与资本自由流动难以两全 | 第92页 |
| 四、去全球化浪潮有可能卷土重来 | 第92页 |
| 五、国际政策协调的基础不稳固 | 第92-94页 |
| 第七章 跨境资金流动监管的国际经验 | 第94-116页 |
| 第一节 发达国家与跨境资金流动监管 | 第94-101页 |
| 一、美国的跨境资金监管模式 | 第94-96页 |
| 二、德国的跨境资金流动监管模式 | 第96-98页 |
| 三、日本的跨境资金流动监管模式 | 第98-100页 |
| 四、案例国家的模式比较与借鉴经验总结 | 第100-101页 |
| 第二节 国际货币基金组织与跨境资金流动监管 | 第101-107页 |
| 一、布雷顿森林体系时期：支持资本管制 | 第101-102页 |
| 二、1970 年代2007 年：对资本管制态度冷淡 | 第102-103页 |
| 三、全球金融危机以来至今：支持资本管制 | 第103-107页 |
| 第三节 发展中国家与跨境资金流动监管 | 第107-116页 |
| 一、韩国的跨境资金流动监管模式 | 第107-109页 |
| 二、巴西的跨境资金流动监管模式 | 第109-111页 |
| 三、全球金融危机前后新兴经济体应对跨境资金流入的差异 | 第111-114页 |
| 四、发展中国家的监管模式比较与经验借鉴 | 第114-116页 |
| 第八章 我国跨境资金流动监管的总体思路和原则 | 第116-120页 |
| 第一节 完善我国跨境资金流动监管的思路和原则 | 第116-118页 |
| 一、我国跨境资金流动监管面临的形势 | 第116页 |
| 二、监管总体思路和原则 | 第116-118页 |
| 第二节 未来跨境资金流动监管框架和传导机制 | 第118-120页 |
| 一、未来跨境资金流动监管框架 | 第118-119页 |
| 二、未来跨境资金流动监管传导机制 | 第119-120页 |
| 第九章 完善我国跨境资金流动微观审慎监管框架 | 第120-133页 |
| 第一节 构建主体监管框架 | 第120-125页 |
| 一、主体监管的概念 | 第120-122页 |
| 二、制度框架 | 第122-125页 |
| 第二节 构建新形势下外汇管理法规框架 | 第125-127页 |
| 一、“负面清单”立法 | 第125-127页 |
| 二、主体监管立法 | 第127页 |
| 三、新型法规框架的分阶段实现 | 第127页 |
| 第三节 银行在跨境资金流动监管中的关键作用 | 第127-128页 |
| 第四节 完善微观审慎监管工具 | 第128-130页 |
| 一、微观审慎监管工具介绍 | 第128-129页 |
| 二、针对微观主体设计相应的审慎工具 | 第129-130页 |
| 第五节 构建市场主体监测分析指标体系 | 第130-133页 |
| 一、风险性指标 | 第130-131页 |
| 二、制度性指标 | 第131-132页 |
| 三、预警性指标 | 第132-133页 |
| 第十章 构建跨境资金流动的宏观审慎监管框架 | 第133-157页 |
| 第一节 宏观审慎监管概念 | 第133-135页 |
| 一、宏观审慎监管的定义 | 第133-134页 |
| 二、宏观审慎与微观审慎的比较 | 第134页 |
| 三、跨境资金流动的宏观审慎监管 | 第134-135页 |
| 第二节 构建我国宏观审慎监管工具框架 | 第135-139页 |
| 一、评估系统性风险 | 第135-137页 |
| 二、宏观审慎监管工具 | 第137-138页 |
| 三、校准宏观审慎工具 | 第138-139页 |
| 四、监测并消除监管缺口 | 第139页 |
| 五、弥补数据和信息缺口 | 第139页 |
| 第三节 宏观审慎政策与其他政策的关系 | 第139-140页 |
| 一、与金融宏观审慎监管政策的关系 | 第139页 |
| 二、与货币政策的关系 | 第139页 |
| 三、与财政和结构性政策的关系 | 第139-140页 |
| 四、与微观审慎政策的关系 | 第140页 |
| 五、与危机管理与处置政策的关系 | 第140页 |
| 第四节 宏观审慎监管与资本管制 | 第140-147页 |
| 一、宏观审慎监管的局限性和资本管制的作用 | 第140-141页 |
| 二、资本管制使用的原则 | 第141-142页 |
| 三、我国资本管制的使用 | 第142页 |
| 四、托宾税作用机理及在我国的应用 | 第142-147页 |
| 第五节 建立跨境资金流动风险预警体系 | 第147-152页 |
| 一、跨境资金流动宏观监测指标体系 | 第147-148页 |
| 二、跨境资金流动风险预警体系 | 第148-152页 |
| 三、危机应急预案 | 第152页 |
| 第六节 建立动态跨境资金流动调控机制 | 第152-157页 |
| 一、国际收支平衡目标量化指标的设定 | 第152-153页 |
| 二、银行结售汇顺差调控基点数与银行结售汇综合头寸挂钩 | 第153-154页 |
| 三、有效分配银行结售汇顺差调控基点数 | 第154-157页 |
| 第十一章 完善跨境资金流动监管的配套改革和措施 | 第157-166页 |
| 第一节 发挥市场调节跨境资金流动作用的配套改革 | 第157-158页 |
| 一、推动人民币汇率形成机制市场化改革 | 第157页 |
| 二、加快人民币利率市场化建设 | 第157页 |
| 三、稳步推进人民币资本项目可兑换 | 第157-158页 |
| 四、发展国内资本市场 | 第158页 |
| 五、加快征信体系建设 | 第158页 |
| 第二节 构建跨境资金流动的预期管理机制 | 第158-161页 |
| 一、市场预期对跨境资金流动的影响分析 | 第159-160页 |
| 二、建立我国跨境资金流动市场预期管理体制 | 第160-161页 |
| 第三节 完善跨境资金流动监管的国内政策协调 | 第161-162页 |
| 一、加强本外币政策协调 | 第161-162页 |
| 二、加强部门间的协调合作 | 第162页 |
| 第四节 完善跨境资金流动监管的国际政策协调 | 第162-166页 |
| 一、呼唤布雷顿森林体系精神 | 第163页 |
| 二、加强对国际货币发行国关键宏观经济指标约束 | 第163-164页 |
| 三、建立对称性国际收支调节机制 | 第164页 |
| 四、加强全球性流动性和宏观政策监管协调 | 第164页 |
| 五、完善危机救助机制 | 第164-165页 |
| 六、进一步发挥 IMF 的积极作用 | 第165-166页 |
| 参考文献 | 第166-172页 |
| 附表 | 第172-174页 |
| 后记 | 第174-175页 |
