| 内容摘要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-9页 |
| 前言 | 第9-11页 |
| 一、证券市场自律监管的基本界定 | 第11-14页 |
| (一) 对“自律”的解读 | 第11-12页 |
| (二) 对“证券业”的界定 | 第12-13页 |
| (三) 证券自律监管的界定 | 第13-14页 |
| 二、证券市场自律监管的社会学、经济学与法学分析 | 第14-23页 |
| (一) 证券自律监管的社会学分析 | 第14-18页 |
| (二) 证券自律监管的经济学分析 | 第18-21页 |
| (三) 证券自律监管的法学分析 | 第21-23页 |
| 三、国外证券市场自律监管制度考察 | 第23-31页 |
| (一) 英国证券市场的自律监管制度 | 第23-26页 |
| (二) 美国证券市场的自律监管制度 | 第26-29页 |
| (三) 德国证券市场的自律监管制度 | 第29-30页 |
| (四) 小结 | 第30-31页 |
| 四、我国证券市场自律监管制度的现状、问题及完善 | 第31-38页 |
| (一) 我国证券市场自律监管制度的现状及存在的问题 | 第32-34页 |
| 1. 证券自律监管组织缺乏独立性 | 第32-33页 |
| 2. 证监会和证券自律监管组织之间职责分工不明确 | 第33页 |
| 3. 证券自律监管组织监管手段缺乏操作性 | 第33-34页 |
| 4. 证券自律监管组织对“违规会员”缺乏制裁措施 | 第34页 |
| (二) 完善我国证券市场自律监管制度的建议 | 第34-38页 |
| 1. 完善相关法律，增强证券自律监管组织的独立性 | 第34-35页 |
| 2. 厘清证监会和证券自律监管组织之间的关系 | 第35-36页 |
| 3. 对证券自律监管做出完善细致的规定，使其具有操作性 | 第36-37页 |
| 4. 完善制裁措施，赋予其直接强制执行力 | 第37-38页 |
| 结语 | 第38-41页 |
| 参考文献 | 第41-44页 |