保险公司合规风险管理机制建设研究
| 摘要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-11页 |
| 第1章 绪论 | 第11-17页 |
| ·选题背景与意义 | 第11-13页 |
| ·文献综述 | 第13-16页 |
| ·国外关于银行合规风险管理的研究 | 第13-14页 |
| ·国内关于银行合规风险管理的研究 | 第14-15页 |
| ·国内外关于保险公司合规风险管理的研究 | 第15-16页 |
| ·本文的研究思路与创新 | 第16-17页 |
| 第2章 合规风险管理的历史演进 | 第17-23页 |
| ·合规的相关概念概述 | 第17-19页 |
| ·合规 | 第17页 |
| ·合规风险 | 第17-18页 |
| ·合规风险管理 | 第18页 |
| ·“合规”与“法律”、“内部稽核”的联系和区别 | 第18-19页 |
| ·合规风险管理变迁的历史过程 | 第19-20页 |
| ·合规风险管理变迁的原因 | 第20-23页 |
| 第3章 国际金融业合规风险管理的发展现状 | 第23-29页 |
| ·国际性金融组织重视合规风险管理机制建设 | 第23-24页 |
| ·国际性组织对银行合规风险管理的要求 | 第23页 |
| ·国际性组织对保险合规风险管理的要求 | 第23-24页 |
| ·金融企业空前重视合规风险管理机制建设 | 第24-26页 |
| ·监管机构强调合规风险管理机制建设 | 第26-29页 |
| ·监管机构对合规风险管理机制的反思 | 第26-27页 |
| ·部分国家或地区的合规规定 | 第27-29页 |
| 第4章 我国保险公司的合规风险管理现实考察 | 第29-37页 |
| ·我国保险公司推行合规风险管理机制建设的内外动因 | 第29-32页 |
| ·内部原因 | 第29-31页 |
| ·外部原因 | 第31-32页 |
| ·我国保险业合规风险管理现状 | 第32-34页 |
| ·我国保险公司合规风险管理存在的问题及其原因 | 第34-37页 |
| ·我国保险公司合规风险管理存在的问题 | 第34-35页 |
| ·我国保险公司合规风险管理不足的原因 | 第35-37页 |
| 第5章 保险公司合规风险管理机制建设 | 第37-53页 |
| ·保险公司合规风险管理机制建设的目标、原则和框架 | 第37-40页 |
| ·保险公司合规风险管理机制建设目标 | 第37-38页 |
| ·保险公司合规风险管理机制建设原则 | 第38-39页 |
| ·保险公司合规风险管理机制建设框架 | 第39-40页 |
| ·保险公司合规主体建设 | 第40-46页 |
| ·董事会及高级管理层在合规风险管理机制中的职责 | 第40-41页 |
| ·企业员工在合规方面的职责 | 第41-42页 |
| ·合规部门 | 第42-44页 |
| ·其他部门 | 第44-46页 |
| ·保险公司合规建设内容 | 第46-53页 |
| ·规章制度的建设 | 第46页 |
| ·业务流程合规风险管理 | 第46-49页 |
| ·其他合规职责 | 第49-53页 |
| 第6章 某保险公司合规风险管理机制剖析 | 第53-57页 |
| ·太平洋保险公司合规风险管理机制简介 | 第53-54页 |
| ·对太平洋保险公司合规风险管理机制的评价 | 第54-57页 |
| 结论 | 第57-59页 |
| 参考文献 | 第59-62页 |
| 附录A 攻读硕士学位期间所发表的学术论文目录 | 第62-63页 |
| 致谢 | 第63页 |
