| 中文摘要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-6页 |
| 引言 | 第6-9页 |
| (一) 研究背景及立意 | 第6页 |
| (二) 文献回顾与评述 | 第6-8页 |
| (三) 本文研究方法 | 第8页 |
| (四) 本文基本结构 | 第8-9页 |
| 第一章 内部控制和银行内部控制概述 | 第9-16页 |
| ·内部控制定义 | 第9页 |
| ·COSO:从《内部控制框架》到《企业风险管理框架》的发展 | 第9-11页 |
| ·银行监管组织对内部控制的研究 | 第11-12页 |
| ·内部控制四大框架的比较、继承和发展 | 第12-16页 |
| 第二章 银行内部控制环境分析 | 第16-21页 |
| ·银行内部控制环境定义 | 第16页 |
| ·银行内部控制环境是银行内部控制的基础 | 第16-17页 |
| ·银行内部控制环境的组成部分 | 第17-19页 |
| ·本文对银行内部控制环境组成部分分析的角度 | 第19-21页 |
| 第三章 对汇丰银行内部控制环境的经验总结 | 第21-25页 |
| ·银行内部控制环境优劣评价的指标选择 | 第21-22页 |
| ·汇丰银行经验总结 | 第22-25页 |
| 第四章 我国银行业内部控制环境的现状分析 | 第25-34页 |
| ·“内部控制框架阶段”银行内部控制环境组成部分 | 第25-32页 |
| ·“风险管理框架阶段”银行内部控制环境组成部分 | 第32-34页 |
| 第五章 我国银行业内部控制环境的完善之策 | 第34-46页 |
| ·“内部控制框架阶段”银行内部控制环境组成部分 | 第34-42页 |
| ·公司治理和董事会 | 第34-36页 |
| ·组织结构 | 第36-37页 |
| ·诚信与道德价值观 | 第37-38页 |
| ·管理经营理念和经营风格 | 第38-39页 |
| ·对能力胜任的要求 | 第39-40页 |
| ·权力与职责分配 | 第40-41页 |
| ·人力资源准则 | 第41-42页 |
| ·“风险管理框架阶段”银行内部控制环境组成部分 | 第42-46页 |
| ·风险管理理念 | 第42-44页 |
| ·风险文化 | 第44-46页 |
| 结论 | 第46-48页 |
| 参考文献 | 第48-50页 |
| 攻读硕士学位期间公开发表的文章 | 第50-51页 |
| 后记 | 第51-52页 |