| 摘要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-8页 |
| 前言 | 第8-18页 |
| 1 问题的背景与意义 | 第8-11页 |
| ·我国商业银行对外开放的现状 | 第8-10页 |
| ·我国银行业风险监管体系的现状 | 第10-11页 |
| 2 本文的研究意义 | 第11-12页 |
| 3 本文的研究内容与体系安排 | 第12-13页 |
| 4 本文的创新与不足 | 第13-18页 |
| 1 商业银行风险预警模型的理论基础 | 第14页 |
| ·商业银行风险预警模型内涵 | 第14-15页 |
| ·金融风险及金融危机内涵 | 第14页 |
| ·商业银行风险预警模型内涵 | 第14-15页 |
| ·商业银行的风险预警理论与方法 | 第15-16页 |
| ·商业银行风险预警模型的功能 | 第16-17页 |
| ·商业银行风险预警模型的目标 | 第17-18页 |
| 2 商业银行风险预警模型的研究现状 | 第18-25页 |
| ·西方国家商业银行风险预警模型研究综述 | 第18-20页 |
| ·国内商业银行风险预警模型研究现状 | 第20-21页 |
| ·国内外商业银行风险预警模型的成功案例 | 第21-23页 |
| ·国外银行预警体系 | 第21-22页 |
| ·国内银行预警体系 | 第22-23页 |
| ·小结 | 第23-25页 |
| 3 商业银行引进境外战略投资者的效益与风险分析 | 第25-30页 |
| ·引进境外战略投资者对资本规模的扩张效应 | 第25页 |
| ·引进境外战略投资者对公司治理结构的改进效应 | 第25-26页 |
| ·引进境外战略投资者对业务经营的创新效应 | 第26-27页 |
| ·商业银行引进境外战略投资者的风险 | 第27-28页 |
| ·建立商业银行引进境外战略投资风险预警模型的意义 | 第28-30页 |
| 4 商业银行引进境外战略投资者预警体系的构建 | 第30-41页 |
| ·风险预警的指标体系设计 | 第30-34页 |
| ·商业银行预警指标的选择原则 | 第30页 |
| ·风险预警的指标体系构架 | 第30-31页 |
| ·风险预警体系的指标设计 | 第31-34页 |
| ·商业银行引进境外战略投资的风险评估 | 第34-36页 |
| ·主成分分析法应用原理 | 第34-36页 |
| ·主成分分析法的可行性 | 第36页 |
| ·商业银行引进境外战略投资的风险预警模型的构建 | 第36-41页 |
| ·人工神经网络的基本原理 | 第37-39页 |
| ·基于BP 神经网络的商业银行风险预警模型的可行性 | 第39-40页 |
| ·引进境外战略投资的神经网络风险预警模型 | 第40-41页 |
| 5 引进境外战略投资风险预警模型的实证研究 | 第41-52页 |
| ·数据的选择与处理 | 第41-42页 |
| ·主成分分析法的风险评估结果及解析 | 第42-46页 |
| ·解释变量的筛选 | 第46-48页 |
| ·基于BP 神经网络的风险预警模型实证检验 | 第48-52页 |
| ·输入节点的选择 | 第48页 |
| ·输出层和隐层节点数的选择 | 第48-49页 |
| ·神经网络预警模型的训练与检验 | 第49-52页 |
| 6 对新时期加强商业银行风险管理的政策建议 | 第52-54页 |
| 结束语 | 第54-55页 |
| 参考文献 | 第55-57页 |
| 附录 | 第57-62页 |