论我国私募基金发行制度的构建--以美国证券私募制度为视角
| 摘要 | 第1-7页 |
| Abstract | 第7-12页 |
| 引言 | 第12-14页 |
| 第一章 私募基金发行 | 第14-25页 |
| 第一节 私募基金概述 | 第14-21页 |
| 一、基金 | 第14-15页 |
| 二、投资基金 | 第15-16页 |
| 三、私募发行 | 第16-19页 |
| 四、私募基金 | 第19-21页 |
| 第二节 私募基金发行概述 | 第21-25页 |
| 一、私募基金发行 | 第21-22页 |
| 二、与相关概念的区别 | 第22-25页 |
| 第二章 私募基金发行的价值分析 | 第25-34页 |
| 第一节 私募基金发行的经济价值 | 第25-28页 |
| 一、节 约发行交易费用 | 第25-27页 |
| 二、提高发行信息效率 | 第27-28页 |
| 第二节 私募基金发行的法律价值 | 第28-34页 |
| 一、效率价值 | 第29-30页 |
| 二、公平价值 | 第30-32页 |
| 三、秩序价值 | 第32-34页 |
| 第三章 美国私募基金发行法律制度 | 第34-50页 |
| 第一节 美国私募基金的立法体系 | 第34-36页 |
| 一、美国私募基金制度立法体系 | 第34-35页 |
| 二、美国私募基金发行的核心——注册豁免 | 第35-36页 |
| 第二节 美国《证券法》下的私募基金发行体系 | 第36-40页 |
| 一、Ralston Purina 案件 | 第36-38页 |
| 二、对第4（2）条的发展——“需要标准” | 第38-39页 |
| 三、 “分离检验”的确立 | 第39-40页 |
| 第三节 D 条例对私募基金发行制度的规定 | 第40-45页 |
| 一、SEC 规则146 条的尝试 | 第40-41页 |
| 二、D 条例的发行豁免制度 | 第41-44页 |
| 三、对D 条例的修正 | 第44-45页 |
| 第四节 转售限制制度 | 第45-50页 |
| 一、规则144 的规定 | 第46-47页 |
| 二、第4（1(1/2)）条豁免 | 第47-48页 |
| 三、规则144A 条 | 第48-50页 |
| 第四章 我国私募基金发行制度的构建 | 第50-65页 |
| 第一节 我国私募基金发行制度构建理念 | 第50-52页 |
| 第二节 我国私募基金发行对象的界定 | 第52-56页 |
| 一、我国私募基金发行对象的规定 | 第52-53页 |
| 二、对于我国私募基金发行对象资格的界定 | 第53-55页 |
| 三、对我国私募基金发行对象的分类 | 第55-56页 |
| 第三节 我国私募基金的非公开发行 | 第56-60页 |
| 一、私募基金的发行方式 | 第56-58页 |
| 二、私募人数的确定 | 第58-60页 |
| 第四节 发行人信息披露的要求 | 第60-63页 |
| 一、我国私募发行信息披露的现行规定 | 第60-61页 |
| 二、私募发行信息披露制度的构建 | 第61-63页 |
| 第五节 转售的限制 | 第63-65页 |
| 结语 | 第65-66页 |
| 参考文献 | 第66-68页 |
| 致谢 | 第68-69页 |
| 个人简历 | 第69-70页 |
| 发表的学术论文 | 第70页 |
