| 摘要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-10页 |
| 导言 | 第10-11页 |
| 一、选题的意义 | 第10页 |
| 二、研究现状 | 第10-11页 |
| 第一章 违法私募发行概述 | 第11-15页 |
| 第一节 界定私募发行与违法私募发行 | 第11-12页 |
| 一、私募发行的概念 | 第11-12页 |
| 二、违法私募发行的概念 | 第12页 |
| 第二节 证券违法私募法律责任的意义 | 第12-15页 |
| 一、违法私募发行的危害性 | 第12-13页 |
| 二、设置违法私募法律责任的作用 | 第13-15页 |
| 第二章 违法私募发行的行为表现形式 | 第15-25页 |
| 第一节 私募发行不符合豁免注册的条件 | 第15-21页 |
| 一、对不合格的受要约人（或购买者）发售证券 | 第15-16页 |
| 二、采取公开或者变相公开方式向投资人发行 | 第16-17页 |
| 三、违反法律规定进行转售 | 第17-18页 |
| 四、发行人不符合法律规定的条件 | 第18-19页 |
| 五、违反私募发行的发行决议规则 | 第19-20页 |
| 六、超过法律规定的人数进行发行 | 第20页 |
| 七、发行人未向监管机关报备 | 第20-21页 |
| 第二节 发行中的虚假陈述及其他不实信息的披露 | 第21-22页 |
| 一、私募发行信息披露的意义 | 第21页 |
| 二、私募发行信息披露的具体规定 | 第21-22页 |
| 第三节 违反私募协议 | 第22-25页 |
| 一、发行人与承销商之间的协议 | 第23页 |
| 二、发行人与投资人之间的协议 | 第23-24页 |
| 三、投资人与承销商的协议 | 第24页 |
| 四、投资人与其他销售者的协议 | 第24-25页 |
| 第三章 域外违法私募发行证券的法律责任 | 第25-33页 |
| 第一节 发行不符合豁免注册条件的法律责任 | 第25-29页 |
| 一、对不合格的受要约人（或购买者）发售证券 | 第25-26页 |
| 二、采取公开或者变相公开方式向投资人发行 | 第26-27页 |
| 三、违反法律规定进行转售 | 第27页 |
| 四、发行人不符合法律规定的条件 | 第27-28页 |
| 五、违反私募发行的发行决议规则 | 第28页 |
| 六、超过法律规定的人数进行发行 | 第28页 |
| 七、发行人未向监管机关报备 | 第28-29页 |
| 第二节 发行中进行虚假陈述及其他不实信息披露的法律责任 | 第29-31页 |
| 一、反欺诈条款的确立 | 第30页 |
| 二、私募发行虚假陈述法律责任的追究 | 第30-31页 |
| 第三节 违反私募协议的法律责任 | 第31-33页 |
| 一、撤销合同 | 第31-32页 |
| 二、其他救济途径 | 第32-33页 |
| 第四章 构建我国违法私募发行证券的法律责任 | 第33-55页 |
| 第一节 我国现有相关制度的缺陷 | 第33-34页 |
| 一、《证券法》规定模糊，执行难度较大 | 第33页 |
| 二、法律责任设置不合理 | 第33-34页 |
| 三、对于信息的“重大性”认识缺乏明确和可操作性的标准 | 第34页 |
| 第二节 我国违法私募法律责任的建立健全 | 第34-55页 |
| 一、法律责任设置的目标 | 第34-35页 |
| 二、建立完整的私募法律制度，为追究相关主体的法律责任提供法律依据 | 第35-37页 |
| 三、完善证券法的制度设计，建立科学合理的法律责任体系 | 第37-55页 |
| 结束语 | 第55-56页 |
| 参考文献 | 第56-60页 |
| 在读期间发表的学术论文与研究成果 | 第60-61页 |
| 后记 | 第61-62页 |
