| 摘要 | 第2-5页 |
| Abstract | 第5-7页 |
| 导言 | 第10-13页 |
| 第一章 股票期权概述 | 第13-24页 |
| 第一节 股票期权的概念及主要特征 | 第13-17页 |
| 一、什么是股票期权 | 第13-14页 |
| 二、股票期权的主要特征 | 第14-15页 |
| 三、股票期权与传统的金融产品的区别 | 第15-17页 |
| 第二节 海外股票期权发展沿革及现状 | 第17-20页 |
| 一、海外股票期权发展沿革 | 第17-19页 |
| 二、海外股票期权的现状 | 第19-20页 |
| 第三节 股票期权操纵市场行为法律规制的重要意义 | 第20-24页 |
| 一、股票期权的发展对我国金融市场的作用 | 第20-22页 |
| 二、股票期权违法行为规制的必要性 | 第22-24页 |
| 第二章 股票期权操纵市场行为与传统操纵行为的异同 | 第24-29页 |
| 第一节 传统操纵行为的立法情况及表现形式 | 第24-26页 |
| 一、我国操纵市场行为的立法情况 | 第24-25页 |
| 二、我国操纵市场行为的主要表现形式 | 第25-26页 |
| 第二节 股票期权操纵行为的特殊表现 | 第26-27页 |
| 一、固定股价（pegging） | 第26页 |
| 二、小微操纵（mini-manipulation） | 第26-27页 |
| 三、临收作价（marking） | 第27页 |
| 第三节 股票期权操纵行为与传统操纵行为的主要差异 | 第27-29页 |
| 一、操纵手段极为丰富 | 第27页 |
| 二、多为跨市场操纵，易引发跨市场风险 | 第27页 |
| 三、操纵者以机构投资者为主 | 第27-29页 |
| 第三章 股票期权操纵行为规制中存在的问题 | 第29-38页 |
| 第一节 股票期权立法规制下的困境 | 第29-32页 |
| 一、股票期权的立法现状 | 第29-30页 |
| 二、针对股票期权的立法层级低且缺少配套细则 | 第30-31页 |
| 三、未对股票期权操纵行为做特殊性规定 | 第31-32页 |
| 第二节“小微操纵”下的执法难题 | 第32-34页 |
| 一、操纵行为隐蔽性强，发现线索难 | 第32页 |
| 二、操纵模式不断翻新，调查取证难 | 第32-34页 |
| 三、“小微操纵”难达标准，认定处罚难 | 第34页 |
| 第三节 违法动机强与违法成本低之间的矛盾 | 第34-38页 |
| 一、违法动机强的原因 | 第34-35页 |
| 二、违法成本低的表现 | 第35-38页 |
| 第四章 股票期权操纵行为法律规制的完善建议 | 第38-43页 |
| 第一节 进一步完善与股票期权相关的法律 | 第38-39页 |
| 一、完善法律规范及配套细则 | 第38页 |
| 二、针对股票期权的操纵行为做出特殊规定 | 第38-39页 |
| 第二节 强化稽查执法，加大惩处力度 | 第39-40页 |
| 一、强化稽查执法 | 第39页 |
| 二、采取优势证据标准，实行举证责任倒置 | 第39-40页 |
| 三、加强行政处罚力度 | 第40页 |
| 第三节 建立健全中小投资者保护机制 | 第40-43页 |
| 一、进一步发展行政和解制度 | 第41页 |
| 二、推动落实民事赔偿责任 | 第41-42页 |
| 三、进一步发展投资者保护机构 | 第42-43页 |
| 结语 | 第43-44页 |
| 参考文献 | 第44-49页 |
| 致谢 | 第49-50页 |