| 摘要 | 第9-10页 |
| Abstract | 第10-11页 |
| 第1章 证券市场监管概述 | 第12-18页 |
| 1.1 证券监管的内涵和外延 | 第12-13页 |
| 1.2 证券市场监管的理论基础 | 第13-15页 |
| 1.2.1 公共利益理论 | 第13页 |
| 1.2.2 公共选择理论 | 第13-14页 |
| 1.2.3 契约理论 | 第14页 |
| 1.2.4 公共强制理论 | 第14-15页 |
| 1.3 证券市场监管的必要性 | 第15-16页 |
| 1.3.1 证券市场监管是维护证券市场公平、诚信、有序运行的前提 | 第15页 |
| 1.3.2 证券市场监管是保护投资者利益的有效手段 | 第15-16页 |
| 1.3.3 证券市场监管是我国资本市场可持续发展的要求 | 第16页 |
| 1.4 证券市场监管的三种模式 | 第16-18页 |
| 1.4.1 政府主导型证券监管模式 | 第16-17页 |
| 1.4.2 自律主导型证券监管模式 | 第17页 |
| 1.4.3 综合型证券监管模式 | 第17-18页 |
| 第2章 发达资本主义国家证券市场监管体制概述 | 第18-33页 |
| 2.1 美国证券市场监管体制概述 | 第18-24页 |
| 2.1.1 美国证券监管机构的演变 | 第18-21页 |
| 2.1.2 美国自律监管组织的发展 | 第21-24页 |
| 2.2 英国证券市场监管体制概述 | 第24-29页 |
| 2.2.1 英国证券市场行政监管的发展 | 第24-27页 |
| 2.2.2 英国证券市场自律监管之演变 | 第27-28页 |
| 2.2.3 英国证券市场监管对我国的借鉴意义 | 第28-29页 |
| 2.3 德国证券市场监管体制概述 | 第29-33页 |
| 2.3.1 德国证券市场监管体制的演变过程 | 第29-30页 |
| 2.3.2 德国证券监管模式——三级制 | 第30-31页 |
| 2.3.3 小结 | 第31-33页 |
| 第3章 我国证券市场监管体制现状探究 | 第33-45页 |
| 3.1 我国证券市场监管体制的发展过程 | 第33-35页 |
| 3.1.1 起步阶段——以地方政府为主,中央政府为辅的分散监管(1980年-1992年) | 第33页 |
| 3.1.2 中央和地方共同参与证券监管的阶段——以中央管理为主、地方政府为辅(1992年-1997年) | 第33-35页 |
| 3.2 | 第35-38页 |
| 3.2.2 证券市场自律监管在中国的表现 | 第35-37页 |
| 3.2.3 中国行政监管和自律监管的关系辩证分析 | 第37-38页 |
| 3.3 中国现行证券市场监管体制的具体问题探究 | 第38-45页 |
| 3.3.1 中国证监会监管的弊端和不足之处 | 第38-41页 |
| 3.3.2 证券交易所自律监管的缺陷 | 第41-43页 |
| 3.3.3 证券业协会自律监管的缺陷 | 第43-45页 |
| 第4章 中国证券市场监管制度框架的重构思考 | 第45-53页 |
| 4.1 证券市场监管制度改革的必要性 | 第45页 |
| 4.2 行政监管本位回归 | 第45-48页 |
| 4.2.1 证券监管机关的角色重构 | 第45-46页 |
| 4.2.2 证券监管机关具体建议 | 第46-48页 |
| 4.3 自律监管制度重构思考 | 第48-53页 |
| 4.3.1 自律监管的地位重塑 | 第48-50页 |
| 4.3.2 对我国自律监管在宏观上的改革建议 | 第50-53页 |
| 结语 | 第53-54页 |
| 参考文献 | 第54-59页 |
| 致谢 | 第59-60页 |
| 学位论文评阅及答辩情况表 | 第60页 |
