新三板投资者适当性制度完善研究
| 致谢 | 第4-5页 |
| 摘要 | 第5-6页 |
| Abstract | 第6-7页 |
| 1 引言 | 第9-11页 |
| 2 新三板投资者适当性制度完善基础 | 第11-20页 |
| 2.1 投资者适当性制度的界定 | 第11-13页 |
| 2.2 投资者适当性制度的理论基础 | 第13-17页 |
| 2.3 投资者适当性的法律性质界定 | 第17-20页 |
| 3 完善新三板投资者适当性制度的必要性 | 第20-30页 |
| 3.1 新三板投资者适当制度的发展和现状分析 | 第20-25页 |
| 3.2 新三板投资者适当性制度存在的问题分析 | 第25-30页 |
| 3.2.1 未建立科学的投资者分类制度 | 第25-26页 |
| 3.2.2 未建立产品分类、分级制度 | 第26-27页 |
| 3.2.3 适当性匹配欠缺操作性规定 | 第27页 |
| 3.2.4 未涉及适当性豁免内容 | 第27-28页 |
| 3.2.5 必要的配套制度不同步 | 第28-29页 |
| 3.2.6 未明确法律责任及纠纷解决途径 | 第29-30页 |
| 4 新三板投资者适当性制度的完善构想 | 第30-42页 |
| 4.1 完善投资者分类制度 | 第30-33页 |
| 4.2 完善产品的分类、分级制度 | 第33-34页 |
| 4.3 完善适当性匹配的配套制度 | 第34-36页 |
| 4.4 明确违反适当性义务的法律责任 | 第36-39页 |
| 4.5 完善纠纷解决途径 | 第39-42页 |
| 5 结语 | 第42-43页 |
| 参考文献 | 第43-46页 |
| 作者简历 | 第46页 |
