| 摘要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-11页 |
| 第一章 导论 | 第11-18页 |
| 第一节 问题的提出 | 第11-13页 |
| 一、选题背景 | 第11-12页 |
| 二、研究目的和意义 | 第12-13页 |
| 第二节 文献综述 | 第13-17页 |
| 一、国外研究综述 | 第13-15页 |
| 二、国内研究综述 | 第15-17页 |
| 第三节 本文的研究思路及结构 | 第17-18页 |
| 第二章 商业银行操作风险管理的一般理论 | 第18-28页 |
| 第一节 商业银行操作风险的含义及特征 | 第18-22页 |
| 一、含义 | 第18-19页 |
| 二、操作风险特征 | 第19-21页 |
| 三、操作风险的分类 | 第21-22页 |
| 第二节 操作风险管理的一般框架 | 第22-28页 |
| 一、操作风险管理战略 | 第23-24页 |
| 二、操作风险管理组织架构 | 第24页 |
| 三、操作风险管理流程 | 第24-26页 |
| 四、基础设施 | 第26-27页 |
| 五、环境基础 | 第27-28页 |
| 第三章 国外商业银行先进操作风险管理经验借鉴 | 第28-33页 |
| 第一节 先进的操作风险管理理念、技术和流程 | 第28-30页 |
| 一、先进的操作风险管理理念 | 第28页 |
| 二、操作风险管理技术日益成熟 | 第28-29页 |
| 三、完善的操作风险管理流程 | 第29-30页 |
| 第二节 集中化的管理模式,独立的管理部门 | 第30-31页 |
| 第三节 完善的制度建设 | 第31-33页 |
| 一、监督约束机制完善 | 第31页 |
| 二、独立的内外部稽核审计制度 | 第31-32页 |
| 三、业务和内控制度建设完善 | 第32-33页 |
| 第四章 成都银行操作风险管理现状及存在的问题 | 第33-44页 |
| 第一节 成都银行操作风险管理现状 | 第33-36页 |
| 一、成都银行简介 | 第33-34页 |
| 二、成都银行操作风险体系的初步建立 | 第34页 |
| 三、相关制度制定 | 第34-36页 |
| 第二节 成都银行操作风险管理中存在的问题 | 第36-44页 |
| 一、尚未建立操作风险管理组织构架、相关部门职责不明 | 第37-38页 |
| 二、操作风险管理制度不完善 | 第38-40页 |
| 三、操作风险管理流程设置不合理,方法和技术落后 | 第40-42页 |
| 四、尚未建立操作风险管理文化 | 第42-44页 |
| 第五章 成都银行操作风险管理体系构建 | 第44-55页 |
| 第一节 管理目标和分工体系构建 | 第44-46页 |
| 一、管理目标 | 第44页 |
| 二、完善和明确职责分工体系 | 第44-46页 |
| 第二节 完善操作风险管理制度 | 第46-47页 |
| 第三节 理顺和改进操作风险管理流程 | 第47-49页 |
| 第四节 加强操作风险的基础设施建设 | 第49-51页 |
| 一、加快建立操作风险的历史损失数据库 | 第49-50页 |
| 二、学习运用先进的风险管理技术与方法 | 第50页 |
| 三、推进操作风险管理的信息系统建设 | 第50-51页 |
| 四、引入外部审计 | 第51页 |
| 第五节 构建操作风险管理文化 | 第51-55页 |
| 一、培养员工风险责任意识 | 第51-52页 |
| 二、加强员工道德思想教育 | 第52页 |
| 三、对员工进行操作风险管理培训 | 第52-53页 |
| 四、建立操作风险事件举报制度 | 第53页 |
| 五、建立考核及奖惩制度,完善激励约束机制 | 第53-55页 |
| 参考文献 | 第55-58页 |
| 致谢 | 第58页 |