| 摘要 | 第3-4页 |
| ABSTRACT | 第4页 |
| 第一章 绪论 | 第8-14页 |
| 1.1 研究背景及意义 | 第8-9页 |
| 1.1.1 研究背景 | 第8-9页 |
| 1.1.2 研究意义 | 第9页 |
| 1.2 文献综述 | 第9-11页 |
| 1.2.1 国外文献研究综述 | 第9-10页 |
| 1.2.2 国内文献研究综述 | 第10-11页 |
| 1.3 研究内容和方法 | 第11-14页 |
| 1.3.1 研究内容 | 第11-12页 |
| 1.3.2 研究思路与方法 | 第12-14页 |
| 第二章 融资融券及风险管理相关理论 | 第14-24页 |
| 2.1 融资融券相关理论概述 | 第14-20页 |
| 2.1.1 融资融券的涵义及特点 | 第14-15页 |
| 2.1.2 证券公司开展融资融券业务面临的风险 | 第15-17页 |
| 2.1.3 融资融券业务在我国的实践 | 第17-20页 |
| 2.2 风险管理相关理论概述 | 第20-24页 |
| 2.2.1 风险管理概述 | 第20-21页 |
| 2.2.2 风险的识别方法 | 第21-22页 |
| 2.2.3 风险的评估方法 | 第22-24页 |
| 第三章 G证券公司融资融券业务情况概述 | 第24-35页 |
| 3.1 G证券公司基本概况和融资融券业务现状 | 第24-27页 |
| 3.1.1 公司基本概况 | 第24-25页 |
| 3.1.2 G证券公司融资融券业务发展现状 | 第25-27页 |
| 3.2 G证券公司融资融券业务风险管理体系 | 第27-33页 |
| 3.2.1 G证券公司融资融券业务风险管理体系构建原则 | 第27页 |
| 3.2.2 G证券公司融资融券风险管理组织架构 | 第27-30页 |
| 3.2.3 G证券公司融资融券业务流程管理中的风险控制 | 第30-33页 |
| 3.3 融资融券业务对G证券公司的影响 | 第33-35页 |
| 3.3.1 有效改善公司收入结构,为公司增加新的盈利增长点 | 第33页 |
| 3.3.2 优化公司客户群体结构,增强公司竞争力 | 第33-34页 |
| 3.3.3 可能会给公司带来一定的经营风险 | 第34-35页 |
| 第四章 G证券公司融资融券业务风险分析 | 第35-48页 |
| 4.1 G证券公司融资融券业务的风险识别 | 第35-41页 |
| 4.1.1 绘制G证券公司融资融券业务工作流程图 | 第35-36页 |
| 4.1.2 识别G证券公司融资融券业务环节的潜在风险因素 | 第36-41页 |
| 4.2 G证券公司融资融券业务的风险评估 | 第41-43页 |
| 4.2.1 评估G证券公司融资融券业务的潜在风险因素 | 第41-42页 |
| 4.2.2 G证券公司融资融券业务风险评估结果分析 | 第42-43页 |
| 4.3 G证券公司融资融券业务风险管理存在的问题分析 | 第43-48页 |
| 4.3.1 市场风险控制方面 | 第44页 |
| 4.3.2 信用风险控制方面 | 第44-45页 |
| 4.3.3 操作风险控制方面 | 第45-46页 |
| 4.3.4 业务规模风险及流动性风险控制方面 | 第46页 |
| 4.3.5 法律风险控制方面 | 第46-48页 |
| 第五章 G证券公司融资融券业务风险管理的内部改进措施及外部监管保障 | 第48-58页 |
| 5.1 G证券公司融资融券业务风险管理的内部改进措施 | 第48-54页 |
| 5.1.1 针对市场风险的内部改进措施 | 第48-49页 |
| 5.1.2 针对信用风险的内部改进措施 | 第49-51页 |
| 5.1.3 针对操作风险的内部改进措施 | 第51-52页 |
| 5.1.4 针对业务规模风险和流动性风险的内部改进措施 | 第52-53页 |
| 5.1.5 针对法律风险的内部改进措施 | 第53-54页 |
| 5.2 G证券公司融资融券业务风险管理的外部监管保障 | 第54-58页 |
| 5.2.1 法律监管 | 第54-55页 |
| 5.2.2 行政监管 | 第55-56页 |
| 5.2.3 自律监管 | 第56页 |
| 5.2.4 新型监管力量 | 第56-58页 |
| 第六章 结论与展望 | 第58-60页 |
| 6.1 研究结论 | 第58-59页 |
| 6.2 存在不足及展望 | 第59-60页 |
| 参考文献 | 第60-63页 |
| 附录 | 第63-65页 |
| 致谢 | 第65页 |
