| 摘要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-11页 |
| 导言 | 第11-19页 |
| 一、问题的提出 | 第11-14页 |
| 二、研究的意义 | 第14-16页 |
| 三、文献回顾 | 第16-17页 |
| 四、研究方法 | 第17页 |
| 五、本文的框架和脉络 | 第17-19页 |
| 第一章 背景：证券交易流程的法律解释 | 第19-40页 |
| 一、制度变迁：从原生态的证券买卖到现代化的场内集中交易 | 第19-22页 |
| 二、场内集中交易流程的法律解释 | 第22-34页 |
| （一） 我国证券交易的基本流程——以A 股市场为例 | 第22-26页 |
| （二） 我国证券交易流程的法律解释 | 第26-34页 |
| 三、证券回购交易的流程和规则——以质押式国债回购为例 | 第34-40页 |
| （一） 质押式国债回购交易流程 | 第34-36页 |
| （二） 质押式国债回购交易的特殊规则——主席位清算制和标准券制 | 第36-40页 |
| 第二章 证券交易的前提与履约的确认：不同持有模式下的证券登记 | 第40-68页 |
| 一、证券持有与证券登记 | 第41-45页 |
| （一） 证券持有 | 第41页 |
| （二） 证券登记 | 第41-44页 |
| （三） 证券持有与证券登记的关系 | 第44-45页 |
| 二、无纸化形态的证券持有与登记 | 第45-48页 |
| （一） 证券无纸化的演进 | 第45-46页 |
| （二） 无纸化条件下的证券权利的确认与登记 | 第46-48页 |
| 三、证券的直接、间接持有与登记 | 第48-62页 |
| （一） 证券的非移动化与直接持有、间接持有 | 第48-50页 |
| （二） 直接持有与登记 | 第50-53页 |
| （三） 间接持有与登记 | 第53-62页 |
| 四、我国证券持有与登记的现状、法律应对与完善 | 第62-68页 |
| （一） 直接与间接共存：我国证券持有与登记的基本特征 | 第62-64页 |
| （二） “正名”与“确权”——法律机制对我国证券持有与登记现状的应对与检讨 | 第64-68页 |
| 第三章 履约平台及其运作机理：中央结算系统的制度安排 | 第68-88页 |
| 一、中央结算机构的组织形态和治理安排 | 第68-75页 |
| （一） 我国中央结算机构的法律性质与组织形态 | 第68-72页 |
| （二） 中央结算机构法律性质与组织形态的应然性检讨 | 第72-74页 |
| （三） 市场机制下中央结算机构公司治理的原则性安排 | 第74-75页 |
| 二、证券结算的核心运作机制及其法律解释 | 第75-88页 |
| （一） 中央对手方机制及其对证券交易履约的作用 | 第76-77页 |
| （二） 约务更替的运作机制及法理基础 | 第77-82页 |
| （三） 净额结算的运作机制及法理基础 | 第82-88页 |
| 第四章 履约风险的事前控制：合同违约的预防机制 | 第88-116页 |
| 一、概述 | 第88-89页 |
| 二、参与人管理制度 | 第89-93页 |
| （一） 准入制度 | 第90-92页 |
| （二） 分级管理制度 | 第92-93页 |
| 三、货银对付制度 | 第93-102页 |
| （一） 货银对付的内涵及重要性 | 第93-94页 |
| （二） 货银对付的主要模式 | 第94-97页 |
| （三） 我国证券结算的传统交收方式及DVP 改革 | 第97-102页 |
| 四、履约担保机制 | 第102-111页 |
| （一） 主要担保机制的国际考察 | 第103-106页 |
| （二） 我国证券交易履约担保机制的现状与完善 | 第106-111页 |
| 五、资金和证券的借贷机制 | 第111-116页 |
| （一） 资金的借贷 | 第111-112页 |
| （二） 证券的借贷 | 第112-116页 |
| 第五章 履约风险的事后处置：合同违约的实际应对机制 | 第116-133页 |
| 一、净额结算规则与结算参与人破产违约的处理 | 第116-123页 |
| 二、结算担保机制与结算参与人破产违约的处理 | 第123-127页 |
| 三、我国国债回购危机对结算系统的影响与处理 | 第127-133页 |
| （一） 国债回购交收违约对结算系统的冲击——以汉唐证券“8.16 事件”为例 | 第127-128页 |
| （二） 国债回购交易履行违约处理的现实思考 | 第128-133页 |
| 结语 | 第133-135页 |
| 参考文献 | 第135-142页 |
| 后记 | 第142页 |
