| 内容摘要 | 第4-5页 |
| abstract | 第5-6页 |
| 引言 | 第8-11页 |
| (一)案情概述——香港雷曼迷你债券案 | 第8-9页 |
| (二)问题的提出 | 第9-11页 |
| 一、资产管理业务中投资者适当性制度的基础理论 | 第11-15页 |
| (一)资产管理业务概述 | 第11-13页 |
| (二)投资者适当性制度 | 第13-15页 |
| 二、资产管理业务中投资者适当性制度及其问题 | 第15-29页 |
| (一)资产管理业务中适当性制度主要内容 | 第15-26页 |
| (二)我国资产管理业务中投资者适当性制度存在的问题 | 第26-29页 |
| 三、我国资产管理业务中投资者适当性制度的完善 | 第29-33页 |
| (一)建立符合国情的立法模式,构建多层次法律体系 | 第29-30页 |
| (二)设立统一的投资者分类方式,细分普通投资者 | 第30-31页 |
| (三)增加适当性义务豁免条款,免除金融机构部分责任 | 第31页 |
| (四)加强对投资者的民事救济,完善纠纷解决机制 | 第31-33页 |
| 结语 | 第33-34页 |
| 参考文献 | 第34-37页 |
| 致谢 | 第37页 |