| 摘要 | 第4-5页 |
| ABSTRACT | 第5页 |
| 第一章 绪论 | 第8-14页 |
| 1.1 研究背景 | 第8-9页 |
| 1.2 研究意义 | 第9-10页 |
| 1.3 国内外研究现状 | 第10-12页 |
| 1.3.1 国内研究现状 | 第10-11页 |
| 1.3.2 国外研究现状 | 第11-12页 |
| 1.4 研究方法和研究内容 | 第12-14页 |
| 1.4.1 研究方法 | 第12页 |
| 1.4.2 研究内容 | 第12-14页 |
| 第二章 商业银行柜面业务合规管理概述 | 第14-18页 |
| 2.1 商业银行柜面业务合规管理相关概念 | 第14-15页 |
| 2.1.1 商业银行柜面业务合规的概念 | 第14页 |
| 2.1.2 商业银行柜面业务合规管理 | 第14-15页 |
| 2.2 商业银行柜面业务合规管理理论 | 第15-18页 |
| 2.2.1 公司治理理论 | 第15-16页 |
| 2.2.2 合规风险管理理论 | 第16-18页 |
| 第三章 A农业银行柜面业务合规管理问题及原因分析 | 第18-28页 |
| 3.1 商业银行柜面业务合规管理现状 | 第18-22页 |
| 3.1.1 A农业银行简介 | 第18页 |
| 3.1.2 A农业银行柜面业务现状 | 第18-20页 |
| 3.1.3 A农业银行柜面业务合规管理现状 | 第20-22页 |
| 3.2 A农业银行柜面业务合规管理存在的问题 | 第22-26页 |
| 3.2.1 监督检查工作执行力度不够 | 第23页 |
| 3.2.2 业务流程的规范性有待完善 | 第23-24页 |
| 3.2.3 柜面员工专业能力有待提升 | 第24页 |
| 3.2.4 规章制度的更新建设需要优化 | 第24-25页 |
| 3.2.5 柜面人员管理不够科学 | 第25-26页 |
| 3.3 A农业银行柜面业务合规管理存在问题的原因分析 | 第26-28页 |
| 3.3.1 监督部门设置不够完善 | 第26页 |
| 3.3.2 柜面业务合规管理意识有待提升 | 第26页 |
| 3.3.3 柜面员工业务培训不够 | 第26页 |
| 3.3.4 关键规章制度执行不全面 | 第26-27页 |
| 3.3.5 人力资源管理制度及企业文化存在不足 | 第27-28页 |
| 第四章 国内外商业银行柜面业务合规管理的经验借鉴 | 第28-32页 |
| 4.1 国外商业银行柜面业务合规管理经验分析 | 第28-29页 |
| 4.1.1 欧洲银行方面 | 第28页 |
| 4.1.2 美国银行方面 | 第28-29页 |
| 4.2 国内商业银行柜面业务合规管理经验分析 | 第29-30页 |
| 4.2.1 上海分行崇明支行案例分析 | 第29-30页 |
| 4.2.2 唐山分行京唐港支行案例分析 | 第30页 |
| 4.3 国内外商业银行合规管理经验启示 | 第30-32页 |
| 4.3.1 国外银行合规管理经验启示 | 第30页 |
| 4.3.2 国内银行合规管理经验启示 | 第30-32页 |
| 第五章 加强A农业银行柜面业务合规管理的策略 | 第32-42页 |
| 5.1 加强合规管理思想意识，优化规章制度 | 第33-34页 |
| 5.1.1 提高风险管理意识，加强风险监控新手段的应用 | 第33页 |
| 5.1.2 加强合规管理规则制度建设 | 第33-34页 |
| 5.2 加强监督管理，严控风险 | 第34-36页 |
| 5.2.1 加强社会监管及网络监管 | 第34-35页 |
| 5.2.2 提高各类风险管控力度 | 第35-36页 |
| 5.3 加强柜面业务人员合规管理能力 | 第36-37页 |
| 5.3.1 提高银行柜面业务人员意识 | 第36-37页 |
| 5.3.2 打造内控合规管理团队 | 第37页 |
| 5.4 加强柜面业务人员考核体制优化 | 第37-38页 |
| 5.4.1 加强考核体制改进 | 第37-38页 |
| 5.4.2 优化考核奖惩制度 | 第38页 |
| 5.5 合规文化的内化与升华 | 第38-42页 |
| 5.5.1 合规文化构建 | 第38-39页 |
| 5.5.2 引导全员融入合规文化构建 | 第39-42页 |
| 第六章 结论 | 第42-44页 |
| 参考文献 | 第44-46页 |
| 致谢 | 第46页 |