| 摘要 | 第1-7页 |
| Abstract | 第7-11页 |
| 1 绪论 | 第11-16页 |
| ·选题背景及意义 | 第11-12页 |
| ·选题背景 | 第11页 |
| ·选题意义 | 第11-12页 |
| ·文献回顾 | 第12-15页 |
| ·发展企业年金的意义 | 第12-13页 |
| ·企业年金投资组合与投资工具 | 第13-14页 |
| ·企业年金投资风险管理 | 第14-15页 |
| ·研究思路及方法 | 第15-16页 |
| ·研究思路 | 第15页 |
| ·研究方法 | 第15-16页 |
| ·本文创新点 | 第16页 |
| 2 企业年金投资的基础理论 | 第16-24页 |
| ·企业年金的定义和功能 | 第16-18页 |
| ·企业年金的定义 | 第16-17页 |
| ·企业年金的功能 | 第17-18页 |
| ·企业年金投资的基本理论 | 第18-19页 |
| ·现代投资组合理论 | 第18页 |
| ·企业年金投资战略资产配置的理论模型：长期投资者的资产组合模型 | 第18-19页 |
| ·我国企业年金的发展 | 第19-24页 |
| ·我国企业年金制度的发展历程 | 第19-20页 |
| ·我国《企业年金基金管理办法》政策解读 | 第20-22页 |
| ·我国企业年金投资情况现状 | 第22-24页 |
| 3 我国企业年金投资工具风险分析 | 第24-42页 |
| ·企业年金投资工具存在的风险 | 第24-27页 |
| ·系统性风险 | 第25-26页 |
| ·非系统性风险 | 第26-27页 |
| ·我国企业年金投资工具及其风险分析 | 第27-34页 |
| ·货币类投资工具风险分析 | 第27-30页 |
| ·固定收益类投资工具风险分析 | 第30-32页 |
| ·权益类投资工具风险分析 | 第32-34页 |
| ·我国企业年投资工具实证分析 | 第34-42页 |
| ·单一银行存款投资组合分析 | 第34-36页 |
| ·单一国债投资组合分析 | 第36-38页 |
| ·单一股票投资组合分析 | 第38-40页 |
| ·综合资产投资组合分析 | 第40-42页 |
| 4 我国企业年金投资管理风险分析 | 第42-48页 |
| ·信托模式下企业年金投资管理模式 | 第42-44页 |
| ·法人受托模式和理事会受托模式 | 第42-43页 |
| ·“分拆”模式与“捆绑”模式 | 第43-44页 |
| ·两种特殊模式 | 第44页 |
| ·我国企业年金投资的管理风险 | 第44-45页 |
| ·决策风险 | 第44-45页 |
| ·道德风险 | 第45页 |
| ·企业年金投资管理风险实证分析 | 第45-48页 |
| ·安然公司企业年金受托人责任分析 | 第45-46页 |
| ·香港强基金信息披露制度分析 | 第46-47页 |
| ·联想集团企业年金资产配置方案分析 | 第47-48页 |
| 5 我国企业年金投资风险控制机制的完善 | 第48-57页 |
| ·企业年金投资管理风险的控制机制 | 第48-51页 |
| ·选择合理监管模式 | 第48-50页 |
| ·完善信息披露制度 | 第50页 |
| ·实施“吹哨机制” | 第50-51页 |
| ·企业年金资产战略管理的完善 | 第51-53页 |
| ·国外企业年金战略资产配置情况 | 第51-52页 |
| ·合理设计我国企业年金战略资产配置 | 第52-53页 |
| ·企业年金投资工具风险的控制机制 | 第53-57页 |
| ·担保机制的完善 | 第53-54页 |
| ·风险准备金制度的完善 | 第54-55页 |
| ·投资组合技术的完善 | 第55-57页 |
| 结论 | 第57-58页 |
| 参考文献 | 第58-60页 |
| 致谢 | 第60-61页 |
| 攻读硕士学位期间发表的论文 | 第61-62页 |