融资融券法律制度分析
| 摘要 | 第1-6页 |
| ABSTRACT | 第6-11页 |
| 引言 | 第11-13页 |
| 第一章 融资融券基础理论 | 第13-25页 |
| 第一节 融资融券涵义分析 | 第13-15页 |
| 一、融资融券的涵义辨析 | 第13-14页 |
| 二、融资融券的特点 | 第14-15页 |
| 第二节 融资融券盈利原理及基本流程 | 第15-20页 |
| 一、融资融券盈利原理 | 第15-17页 |
| 二、融资融券的基本流程 | 第17-20页 |
| 第三节 融资融券功能与风险 | 第20-25页 |
| 一、融资融券的积极功能 | 第21-22页 |
| 二、融资融券的消极功能 | 第22-23页 |
| 三、融资融券的风险 | 第23-25页 |
| 第二章 融资融券法律关系分析 | 第25-40页 |
| 第一节 融资融券主客体 | 第25-28页 |
| 一、证券公司 | 第25-26页 |
| 二、投资者 | 第26页 |
| 三、证券金融公司 | 第26-27页 |
| 四、标的证券 | 第27-28页 |
| 第二节 融资融券法律关系 | 第28-35页 |
| 一、证券公司与投资者之间的法律关系 | 第28-34页 |
| 二、证券公司与其他金融机构转融通法律关系 | 第34-35页 |
| 第三节 我国融资融券法律关系思考 | 第35-40页 |
| 一、我国融资融券模式 | 第35-36页 |
| 二、证券公司与投资者的信托法律关系 | 第36-37页 |
| 三、担保物法律性质 | 第37-40页 |
| 第三章 我国融资融券制度思考 | 第40-58页 |
| 第一节 我国引入融资融券制度的必要性及条件 | 第40-45页 |
| 一、 设立融资融券制度符合我国现实需求 | 第40-42页 |
| 二、我国开展融资融券的条件 | 第42-45页 |
| 第二节 我国融资融券风险控制制度分析 | 第45-53页 |
| 一、市场准入制度 | 第45-47页 |
| 二、保证金制度 | 第47-50页 |
| 三、"看穿式"二级信用账户体系 | 第50-51页 |
| 四、证券持有制度 | 第51-52页 |
| 五、第三方存管制度 | 第52-53页 |
| 第三节 我国融资融券监管体系 | 第53-58页 |
| 一、法律监管 | 第53-55页 |
| 二、四级监管体系 | 第55-58页 |
| 结论 | 第58-59页 |
| 参考文献 | 第59-64页 |
| 致谢 | 第64页 |
