| 摘要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-9页 |
| 1 绪论 | 第9-13页 |
| ·研究背景与研究意义 | 第9-10页 |
| ·国内外研究现状 | 第10-11页 |
| ·研究方法和总体框架 | 第11-13页 |
| ·规范分析与实证分析相结合的方法 | 第11页 |
| ·比较分析法 | 第11页 |
| ·总体框架 | 第11-13页 |
| 2 证券投资咨询业务一般理论介绍 | 第13-20页 |
| ·证券投资咨询业务的定义 | 第13页 |
| ·证券投资咨询价值创造过程中的两环节、两要素 | 第13-16页 |
| ·两环节：证券投资分析及其成果转化 | 第13-15页 |
| ·两要素：证券分析师、投资咨询顾问 | 第15-16页 |
| ·证券投资咨询价值创造过程中涉及的利益冲突问题 | 第16-17页 |
| ·当前国内证券投资咨询业务典型案例 | 第17-20页 |
| ·国信“雏鹰计划” | 第17-18页 |
| ·诺亚模式 | 第18-20页 |
| 3 中原证券公司证券投资咨询业务介绍 | 第20-27页 |
| ·中原证券股份有限公司简介 | 第20-21页 |
| ·中原证券公司证券投资咨询业务发展历程 | 第21-23页 |
| ·初始阶段--营业部设证券投资咨询岗位 | 第21页 |
| ·边缘化阶段--全员营销 | 第21-22页 |
| ·崭新阶段--成立财富管理中心,重新定位证券投资咨询业务 | 第22-23页 |
| ·中原证券公司证券投资咨询业务现状分析 | 第23-27页 |
| ·管理方式 | 第23-24页 |
| ·业务开展方式 | 第24-25页 |
| ·业务开展重点 | 第25页 |
| ·公司证券投资咨询业务盈利方式展望 | 第25-27页 |
| 4 中原证券公司证券投资咨询业务存在的主要问题 | 第27-30页 |
| ·内部分析 | 第27-28页 |
| ·证券投资咨询主体本身存在的问题 | 第27页 |
| ·存在一定的信任危机 | 第27-28页 |
| ·证券投资咨询研究报告本身及在传播过程中存在的问题 | 第28页 |
| ·外部分析 | 第28-30页 |
| ·服务对象(受众)存在的问题 | 第28页 |
| ·面临着巨大的外来压力 | 第28-30页 |
| 5 境外证券投资咨询业务 | 第30-43页 |
| ·组织架构 | 第30-31页 |
| ·“野村模式” | 第30-31页 |
| ·“美林模式” | 第31页 |
| ·业务流程 | 第31-32页 |
| ·研究特点 | 第32-33页 |
| ·研究团队规模庞大,规模效应显著 | 第32页 |
| ·研究定位清晰,强调特色 | 第32-33页 |
| ·研究方法上注重价值分析与数量分析 | 第33页 |
| ·研究成果的转化机制 | 第33-36页 |
| ·转化研究成果的有形载体：证券经纪人 | 第33-35页 |
| ·转化研究成果的无形载体：互联网平台 | 第35页 |
| ·研究业务与其他主营业务紧密结合 | 第35-36页 |
| ·新动向、新趋势 | 第36-37页 |
| ·整合业务流程 | 第36页 |
| ·减少跟踪分析的证券数目 | 第36-37页 |
| ·加强对机构客户的服务 | 第37页 |
| ·增加外购(Outsourcing)比例 | 第37页 |
| ·加强研究部门的内部合规管理 | 第37页 |
| ·境外证券投资咨询业务的监管制度 | 第37-43页 |
| ·制度框架 | 第38-39页 |
| ·对证券分析师独立性的监管 | 第39-40页 |
| ·对咨询主体的法律界定 | 第40页 |
| ·对从业机构和从业人员的资格管理 | 第40-41页 |
| ·对咨询主体的业务管理 | 第41-43页 |
| 6 借鉴先进经验对中原证券公司证券投资咨询业务提出建议 | 第43-51页 |
| ·境外证券投资咨询业的发展经验 | 第43-45页 |
| ·业务运作模式层面的经验 | 第43-44页 |
| ·监管层面的经验 | 第44-45页 |
| ·反思国内证券投资咨询业务的发展现状 | 第45-46页 |
| ·对中原证券公司证券投资咨询业务发展提出建议 | 第46-51页 |
| ·提高证券研究部门的运行效率 | 第46-47页 |
| ·培育研究特色,突出差异化研究 | 第47页 |
| ·加强研究成果的转化 | 第47-48页 |
| ·加强政府监管与公司内部管理相结合的效率 | 第48-49页 |
| ·构建公司多层次性技术职务管理体系 | 第49页 |
| ·加强信息隔离制度执行和投资者教育的规划 | 第49-51页 |
| 7 结论 | 第51-52页 |
| 参考文献 | 第52-53页 |
| 致谢 | 第53-54页 |
| 个人简历 | 第54页 |
