| 摘要 | 第1-3页 |
| ABSTRACT | 第3-7页 |
| 文献综述 | 第7-10页 |
| 导言 | 第10-12页 |
| 第一章 证券违法行为与稽查 | 第12-19页 |
| 第一节 证券违法行为危害性与必然性 | 第12-16页 |
| 一、证券违法行为的危害性 | 第12-13页 |
| 二、证券违法行为产生的必然性分析 | 第13-16页 |
| 第二节 证券市场发展与违法行为稽查 | 第16-19页 |
| 一、关于证券违法行为与证券市场发展的两种思路 | 第16-17页 |
| 二、证券违法行为稽查 | 第17-19页 |
| 第二章 证券违法行为稽查的效率要求与现状 | 第19-28页 |
| 第一节 证券监管的价值取向与稽查效率的要求 | 第19-24页 |
| 一、从证券监管价值谈起 | 第19-21页 |
| 二、稽查的目标与稽查效率的现实要求 | 第21-22页 |
| 三、证券违法行为稽查效率的三个层次 | 第22-24页 |
| 第二节 证券违法行为稽查效率实证 | 第24-28页 |
| 一、证券违法行为稽查的不作为 | 第24-25页 |
| 二、证券违法行为稽查的滞后 | 第25-27页 |
| 三、对证券违法行为处罚过轻 | 第27-28页 |
| 第三章 证券违法行为稽查效率低下的因素分析 | 第28-43页 |
| 第一节 稽查机构与被稽查对象信息不对称 | 第28-30页 |
| 一、稽查机构与被稽查对象的信息不对称 | 第28-29页 |
| 二、信息不对称条件下稽查效率提高的路径分析 | 第29-30页 |
| 第二节 监管稽查体制的主要问题与稽查效率 | 第30-39页 |
| 一、我国证券违法行为监管稽查机构体制 | 第30-33页 |
| 二、证券稽查机构稽查能力不足与证券违法行为稽查效率 | 第33-36页 |
| 三、监管机构稽查不作为的法律责任规定的空白 | 第36页 |
| 四、投资者对证券违法行为稽查的无能为力 | 第36-39页 |
| 第三节 证券市场的定位与稽查理念的误区 | 第39-43页 |
| 一、证券市场的定位与证券监管机构的稽查目标 | 第39-40页 |
| 二、证券市场的定位与地方证监机构的地方保护主义 | 第40页 |
| 三、关于违法行为稽查“度”的把握 | 第40-43页 |
| 第四章 证券违法行为稽查效率的提高 | 第43-53页 |
| 第一节 证券市场与违法行为稽查理念的检讨 | 第43-45页 |
| 一、证券市场的定位与稽查理念的回归 | 第43-44页 |
| 二、违法行为稽查“度”与稽查目标的回归 | 第44-45页 |
| 第二节 证券违法行为稽查体制的改进方向 | 第45-48页 |
| 一、证监会的独立地位与监管能力加强 | 第45-47页 |
| 二、证券交易所对违法行为更大的调查权 | 第47页 |
| 三、其他监管主体稽查能力的提高 | 第47页 |
| 四、证券违法行为处罚的适当性改革方向 | 第47-48页 |
| 第三节 证券市场参与者与稽查效率的提高 | 第48-49页 |
| 一、完善证监会对证券市场参与者举报立案、核查制度 | 第48页 |
| 二、完善证券民事诉讼制度，提高投资者监管稽查积极性 | 第48-49页 |
| 第四节 稽查不作为法律责任设置的设想 | 第49-53页 |
| 一、追究稽查行使不作为责任设定的必要性 | 第49页 |
| 二、依法追究监管机构稽查不作为法律责任的可行性 | 第49-53页 |
| 结论 | 第53-54页 |
| 参考文献 | 第54-57页 |
| 作者在读期间科研成果简介 | 第57-59页 |
| 致谢 | 第59页 |