| 内容摘要 | 第1-5页 |
| ABSTRACT | 第5-16页 |
| 前言 | 第16-18页 |
| 第一章 场外证券市场概述 | 第18-27页 |
| 第一节 场外证券市场的产生 | 第18-19页 |
| 一、场外证券市场存在的必要性 | 第18页 |
| 二、店头市场的产生 | 第18页 |
| 三、美国店头市场的形成 | 第18-19页 |
| 四、店头市场的特点 | 第19页 |
| 第二节 场外证券市场的发展 | 第19-21页 |
| 一、场外证券市场的发展历程 | 第19-20页 |
| 二、第三市场和第四市场的形成 | 第20-21页 |
| 三、NASDAQ 市场的形成 | 第21页 |
| 第三节 场外证券市场的特点 | 第21-24页 |
| 一、证券市场的组织方式 | 第21-22页 |
| 二、场外证券市场的特点 | 第22-24页 |
| 第四节 美国场外证券市场概况 | 第24-27页 |
| 一、美国证券市场的层次 | 第24页 |
| 二、NASDAQ 市场概况 | 第24-25页 |
| 三、OTCBB 市场概况 | 第25页 |
| 四、粉红单市场概况 | 第25页 |
| 五、美国不同层次证券市场的相互关系 | 第25-27页 |
| 第二章 美国场外证券市场的上市与退市制度 | 第27-34页 |
| 第一节 NASDAQ 市场的上市制度 | 第27-29页 |
| 一、NASDAQ 市场的上市条件 | 第27-28页 |
| 二、NASDAQ 市场上市条件的特点 | 第28-29页 |
| 第二节 NASDAQ 市场的退市制度 | 第29-31页 |
| 一、NASDAQ 市场的持续挂牌条件 | 第29-31页 |
| 二、NASDAQ 市场终止上市程序 | 第31页 |
| 第三节 其他场外证券市场的上市与退市制度 | 第31-34页 |
| 一、OTCBB 市场的有关制度 | 第31-33页 |
| 二、粉红单市场的有关制度 | 第33-34页 |
| 第三章 美国场外证券市场的做市商制度 | 第34-40页 |
| 第一节 做市商制度概述 | 第34-35页 |
| 一、做市商制度简介 | 第34-35页 |
| 二、做市商制度的职能 | 第35页 |
| 第二节 美国场外证券市场做市商制度 | 第35-40页 |
| 一、美国场外证券市场做市商制度概述 | 第35-38页 |
| 二、美国场外证券市场做市商制度的有关规定 | 第38-40页 |
| 第四章 美国场外证券市场的监管制度 | 第40-50页 |
| 第一节 美国场外证券市场的监管体系 | 第40-42页 |
| 一、美国场外证券市场监管机构 | 第40页 |
| 二、SEC 简介 | 第40-41页 |
| 三、NASD 简介 | 第41-42页 |
| 四、美国场外证券市场的监管模式 | 第42页 |
| 第二节 NASDAQ 市场的监管制度 | 第42-48页 |
| 一、市场监管的基本原则 | 第43页 |
| 二、对交易证券注册登记的监管 | 第43-44页 |
| 三、对交易行为的监管 | 第44-46页 |
| 四、对证券商和证券商协会注册登记的监管 | 第46页 |
| 五、对信息披露的监管 | 第46-48页 |
| 第三节 OTCBB 市场的监管制度 | 第48-50页 |
| 一、1990 年Penny Stock Reform 法案 | 第48-49页 |
| 二、1998 年外国证券和ADRs 登记条款 | 第49页 |
| 三、1999 年信息披露条件 | 第49-50页 |
| 第五章 中国场外证券市场的构建 | 第50-60页 |
| 第一节 中国场外证券市场的历史与现状 | 第50-53页 |
| 一、中国场外证券市场的早期发展 | 第50-51页 |
| 二、STAQ 与NET 系统的产生与取缔 | 第51-52页 |
| 三、代办股份转让市场的产生 | 第52-53页 |
| 第二节 构建中国场外证券市场的必要性 | 第53-56页 |
| 一、场外证券市场是证券市场发展规律的要求 | 第53-54页 |
| 二、构建中国场外证券市场的必要性 | 第54-56页 |
| 第三节 美国场外证券市场对中国的借鉴意义 | 第56-58页 |
| 一、美国场外证券市场的世界影响 | 第56页 |
| 二、中美场外证券市场的比较 | 第56-58页 |
| 第四节 构建中国场外证券市场的设想 | 第58-60页 |
| 一、现行《证券法》的有关规定 | 第58页 |
| 二、构建中国场外证券市场的设想 | 第58-60页 |
| 第六章 中国场外证券市场法律制度的设计 | 第60-69页 |
| 第一节 关于场外证券市场的上市与退市制度 | 第60-63页 |
| 一、中国场外证券市场的构成 | 第60-61页 |
| 二、高级场外证券市场的上市与退市制度 | 第61-62页 |
| 三、次级场外证券市场的上市与退市制度 | 第62-63页 |
| 第二节 关于场外证券市场的做市商制度 | 第63-65页 |
| 一、对做市商的资格认定 | 第63-64页 |
| 二、对做市商申请的审批 | 第64页 |
| 三、交易制度和规则 | 第64页 |
| 四、做市商的退市 | 第64-65页 |
| 五、做市商的权利和义务 | 第65页 |
| 第三节 关于场外证券市场的监管制度 | 第65-69页 |
| 一、场外证券市场的监管模式 | 第65-66页 |
| 二、证券登记制度 | 第66页 |
| 三、对交易行为的监管制度 | 第66-67页 |
| 四、信息披露制度 | 第67-69页 |
| 结束语 | 第69-70页 |
| 参考文献 | 第70-72页 |