| 摘要 | 第1-4页 |
| ABSTRACT | 第4-7页 |
| 导论 | 第7-12页 |
| 一、选题背景及意义 | 第7-8页 |
| 二、研究方法和实施方案 | 第8-9页 |
| 三、问卷调查数据的总体说明 | 第9-12页 |
| 第一章 中国证券监管发展趋势分析 | 第12-21页 |
| ·中国证券发展的趋势 | 第12-15页 |
| ·证券监管的发展主线：始于投资者保护，终于投资者保护 | 第12-13页 |
| ·证券监管的发展重心：政府主导监管的“恰如其分” | 第13-14页 |
| ·证券监管的发展困境：监管体制的调整与法律环境的磨合 | 第14-15页 |
| ·证券监管体制架构现状与分析 | 第15-21页 |
| ·证券监管体制的“一波三折”：分权→集权→综合 | 第15-16页 |
| ·证券监管体制的双层结构 | 第16-19页 |
| ·证券监管体制的功能障碍 | 第19-21页 |
| 第二章 国外证券市场监管发展及启示 | 第21-24页 |
| ·萌芽阶段的放任监管模式 | 第21页 |
| ·萧条阶段的政府管制模式 | 第21-22页 |
| ·战后恢复阶段的鼓励发展和严厉管制的并存 | 第22页 |
| ·西方国家证券市场监管的新趋势 | 第22-23页 |
| ·启示 | 第23-24页 |
| 第三章 证券监管法律环境现状与分析 | 第24-28页 |
| ·证券监管法律环境的三级平台 | 第24-26页 |
| ·法律层面 | 第24页 |
| ·行政法规层面 | 第24-25页 |
| ·规章及规范性文件 | 第25-26页 |
| ·证券监管法律环境的尴尬现状 | 第26-28页 |
| ·法律、行政法规：效力高、概括原则、操作性弱 | 第26页 |
| ·规章、政策、规则：效力低、修改频繁、操作性不强 | 第26-28页 |
| 第四章 证券发行与上市的监管现状与评价 | 第28-32页 |
| ·证券发行监管：以中国证监会核准制为基础 | 第28-30页 |
| ·实体审核：依不同证券品种进行分析 | 第28页 |
| ·程序审核：中国证监会发审委的职责梳理 | 第28-29页 |
| ·现行发审制度：责任落实缺位、过程疏于连贯 | 第29-30页 |
| ·证券上市监管：以证券交易所核准制为基础 | 第30-32页 |
| ·实体审核：依不同上市品种进行分析 | 第30-31页 |
| ·程序审核：上市—暂停上市与恢复上市—退市 | 第31页 |
| ·现行上市制度：程序设定不能满足市场现象的日益多样化 | 第31-32页 |
| 第五章 证券市场监管对象分析 | 第32-40页 |
| ·证券市场监管对象指标的调整范围 | 第32-33页 |
| ·上市公司监管状况: 亟需改善 | 第33-36页 |
| ·证券市场监管的核心是对上市公司的监管 | 第33页 |
| ·上市公司存在的突出问题 | 第33-36页 |
| ·证券中介机构监管状况 | 第36-38页 |
| ·证券公司监管状况：保荐业务监管有待加强 | 第36-37页 |
| ·证券登记结算公司监管状况: 整体良好 | 第37-38页 |
| ·证券服务机构监管状况: 独立性有待加强 | 第38页 |
| ·证券投资基金公司监管情况:符合预期,自律监管尚待完善 | 第38-40页 |
| 第六章 证券行政违法行为查处现状与分析 | 第40-43页 |
| ·证券行政监管的法律依据 | 第40页 |
| ·加强证券市场行政监管的必要性 | 第40-41页 |
| ·证券市场行政监管的评价：成效明显，但依然有差距 | 第41-43页 |
| 第七章 结论与展望 | 第43-46页 |
| ·证券法律法规的修改应成为一项经常性的工作 | 第43-44页 |
| ·公司法人治理结构有待完善 | 第44页 |
| ·加强诚信建设有利于规范市场主体的行为 | 第44-46页 |
| 参考文献 | 第46-48页 |
| 附件：投资者保护法律环境专项调查调查结果 | 第48-57页 |
| 致谢 | 第57-59页 |
| 个人简历 | 第59页 |
