| 第1章 导论 | 第1-29页 |
| 1．1 选题的背景和意义 | 第9-12页 |
| 1．2 研究方法和分析范式 | 第12-14页 |
| 1．2．1 研究方法:规范分析和实证分析相结合 | 第12-13页 |
| 1．2．2 本文的实证方法及说明 | 第13-14页 |
| 1．2．3 分析范式 | 第14页 |
| 1．3 基本假设及概念界定 | 第14-25页 |
| 1．3．1 新制度经济学分析范式突破新古典经济学分析框架并赖以依存的五个假设 | 第14-17页 |
| 1．3．2 公共产权和政府所有权的相对低效率和相对低责任 | 第17-19页 |
| 1．3．3 几个重要的概念及其界定 | 第19-25页 |
| 1．4 本论文的创新之处 | 第25-26页 |
| 1．5 本论文的结构安排 | 第26-29页 |
| 第2章 关于企业所有权的一个文献综述 | 第29-41页 |
| 2．1 企业所有权的基本概念和状态依存权性质 | 第29-31页 |
| 2．1．1 基本概念-剩余索取权和剩余控制权 | 第29-30页 |
| 2．1．2 企业所有权的状态依存权性质 | 第30-31页 |
| 2．2 企业最优所有权安排的变迁 | 第31-32页 |
| 2．2．1 所有权合一独有制 | 第31页 |
| 2．2．2 所有权分离共享制 | 第31-32页 |
| 2．3 所有权与公司治理结构 | 第32-33页 |
| 2．4 关于控制性所有权的两个热点问题 | 第33-35页 |
| 2．4．1 内部人控制是否成立 | 第33-34页 |
| 2．4．2 控制性所有权与企业价值 | 第34-35页 |
| 2．5 所有权共享失灵—对企业价值最大化原则的质疑和对企业性质的新解 | 第35-41页 |
| 2．5．1 所有权安排命题的隐含假设:非廉价剩余索取权不一定成立 | 第35-36页 |
| 2．5．2 现代公司的产权博弈契约性质与法人产权公共领域属性 | 第36-41页 |
| 第3章 交易费用和不完备契约分析范式下的团队委托—代理:关于企业的一个分析框架 | 第41-56页 |
| 3．1 企业的经济性质—现代企业理论企业研究的切入点 | 第41-43页 |
| 3．1．1 新古典经济学的企业 | 第41-42页 |
| 3．1．2 奈特的企业 | 第42页 |
| 3．1．3 新制度经济学理论的企业 | 第42-43页 |
| 3．2 新制度经济学关于企业分析的交易费用和不完备契约范式 | 第43-46页 |
| 3．2．1 交易费用 | 第43-44页 |
| 3．2．2 不完备契约 | 第44-46页 |
| 3．3 团队委托—代理分析框架 | 第46-56页 |
| 3．3．1 团队生产理论 | 第46-51页 |
| 3．3．2 委托—代理分析框架 | 第51-56页 |
| 第4章 国有商业银行性质:政府超级企业与半市场不完备契约联结的经济组织 | 第56-69页 |
| 4．1 国有商业银行性质:政府超级企业与半市场不完备契约联结的经济组织 | 第56-67页 |
| 4．1．1 国有商业银行的资本金:政府超级企业 | 第56-59页 |
| 4．1．2 国有商业银行双重委托—代理链与半市场契约联结的经济组织 | 第59-63页 |
| 4．1．3 政府超级企业的制度缺陷 | 第63-64页 |
| 4．1．4 国有商业银行所有权安排 | 第64-67页 |
| 4．2 国有商业银行监督积极性和工作努力程度:一个基于国有企业“四命题”的分析框架 | 第67-69页 |
| 第5章 国有商业银行团队所有权安排下的效率损失:关于交易费用的模型与实证分析 | 第69-90页 |
| 5．1 银行效率文献述评 | 第69-70页 |
| 5．2 国有商业银行效率损失的理论实证分析 | 第70-74页 |
| 5．2．1 团队组织理论的研究:国有商业银行团队合作模型 | 第70-73页 |
| 5．2．2 偷懒的效用分析:股份制银行比独资银行效率高的一个解释 | 第73-74页 |
| 5．3 效率实证的DEA方法 | 第74-78页 |
| 5．3．1 数据包络分析法(DEA)基本思想 | 第74-75页 |
| 5．3．2 DEA基本模型与效率测算方法 | 第75-77页 |
| 5．3．3 DEA超效率模型 | 第77-78页 |
| 5．3．4 Malmquist指数 | 第78页 |
| 5．4 国有商业银行DEA实证检验:所有权配置与效率 | 第78-83页 |
| 5．4．1 样本、资料来源和处理软件 | 第79页 |
| 5．4．2 投入产出变量的选取 | 第79-80页 |
| 5．4．3 投入产出变量相关性 | 第80页 |
| 5．4．4 DEA测度结果及分析 | 第80-83页 |
| 5．5 银行效率影响因素分析 | 第83-85页 |
| 5．5．1 模型设定 | 第84页 |
| 5．5．2 计量结果 | 第84-85页 |
| 5．6 进一步的研究:一个假说和香港地区国有商业银行与非国有商业银行效率DEA实证检验 | 第85-90页 |
| 5．6．1 样本选取和资料来源 | 第86页 |
| 5．6．2 投入产出变量选取 | 第86页 |
| 5．6．3 DEA效率测度的结果和分析 | 第86-90页 |
| 第6章 国有商业银行团队所有权安排下的道德风险:关于交易费用的模型与实证分析二 | 第90-116页 |
| 6．1 道德风险研究的两条主线 | 第90-92页 |
| 6．1．1 公共部门的道德风险研究 | 第90-92页 |
| 6．1．2 银行内部道德风险研究 | 第92页 |
| 6．2 “串谋”、新规制经济学和国有商业银行道德风险 | 第92-93页 |
| 6．3 道德风险研究的数据局限 | 第93-94页 |
| 6．4 道德风险模型 | 第94-99页 |
| 6．4．1 贝—斯模型 | 第94-95页 |
| 6．4．2 Javier Estrada模型 | 第95-96页 |
| 6．4．3 “贝斯模型”基础上发展而来的三个道德风险理论实证模型 | 第96-99页 |
| 6．5 国有商业银行代理人道德风险的所有权安排模型 | 第99-105页 |
| 6．5．1 基本模型构建 | 第99-102页 |
| 6．5．2 国有商业银行道德风险的“贝克尔约束”理论实证:一个博弈分析 | 第102-105页 |
| 6．6 国有商业银行代理人道德风险实证:抽样和案例分析 | 第105-112页 |
| 6．6．1 国有商业银行监督团队监管性质研究一以广东省监管部门为例的分析 | 第105-109页 |
| 6．6．2 国有商业银行代理人道德风险案例:一个不完全统计 | 第109-111页 |
| 6．6．3 国有商业银行代理人道德风险国际比较:两个推论 | 第111-112页 |
| 6．7 关于第5章和第6章的一个综合观点:国有商业银行所有权安排陷阱 | 第112-116页 |
| 6．7．1 国有商业银行所有权安排陷阱 | 第112-113页 |
| 6．7．2 关于国有商业银行所有权安排陷阱的几个结论 | 第113-116页 |
| 第7章 商业银行所有权安排的国际比较 | 第116-132页 |
| 7．1 发达市场经济商业银行所有权安排 | 第116-117页 |
| 7．2 案例分析:美英日德商业银行所有权安排 | 第117-127页 |
| 7．2．1 基本特征 | 第117-118页 |
| 7．2．2 样本和指标选取 | 第118页 |
| 7．2．3 花旗集团 | 第118-121页 |
| 7．2．4 汇丰控股 | 第121-123页 |
| 7．2．5 瑞穗集团 | 第123页 |
| 7．2．6 德意志银行 | 第123-126页 |
| 7．2．7 四大银行所有权安排比较说明 | 第126-127页 |
| 7．3 欧洲银行的非国有化和日本银行的国有化 | 第127-128页 |
| 7．3．1 欧洲银行非国有化 | 第127页 |
| 7．3．2 日本银行国有化 | 第127-128页 |
| 7．4 转轨国家国有商业银行所有权安排变迁及其绩效 | 第128-132页 |
| 7．4．1 俄罗斯国有商业银行所有权安排变迁 | 第128-129页 |
| 7．4．2 转轨国家原国有商业银行所有权安排变迁的 DEA效率分析 | 第129-132页 |
| 第8章 国有商业银行所有权安排的路径选择 | 第132-141页 |
| 8．1 关于国有商业银行所有权安排改革的思路综述 | 第132-133页 |
| 8．1．1 金融控股公司 | 第132页 |
| 8．1．2 国有独资商业银行“三步走”股份制改革安排 | 第132-133页 |
| 8．2 国有商业银行股份制改革与所有权安排陷阱 | 第133-135页 |
| 8．2．1 国有企业股份制改革与治理结构的一些观点 | 第133-135页 |
| 8．2．2 国有企业海外股份制改革和上市能否解决国企顽疾 | 第135页 |
| 8．3 国有商业银行所有权安排“四步走”的改革路径和体制平台 | 第135-141页 |
| 8．3．1 “四步走”构建不完备市场契约型股份制商业银行设想 | 第135-136页 |
| 8．3．2 “四步走”战略的方式安排 | 第136-138页 |
| 8．3．3 “四步走”战略的体制平台 | 第138-141页 |
| 主要参考文献 | 第141-149页 |
| 攻读博士学位期间发表的论文 | 第149-150页 |
| 致谢词 | 第150页 |
