基金投资人利益保护法律问题初探--基于上投摩根案和麦道夫案的思考与分析

中文摘要	第1-6页
Abstract	第6-11页
绪论	第11-14页
1. 基金投资人利益受损案例	第14-24页
·上投摩根基金案	第14-17页
·案件始末及违法行为分析——内幕交易	第14-15页
·案件截至目前的处理情况	第15-17页
·麦道夫欺诈案	第17-22页
·犯罪结果祸及全球	第17-18页
·案件始末及违法行为分析——旁氏骗局	第18-20页
·案件处理情况以及受害投资者寻求救济的现状	第20-22页
·基金业亟待改善，投资者利益需要保护	第22-24页
2. 基金的相关概念及法律关系	第24-26页
3. 基金投资人利益受损的情形及原因	第26-35页
·内幕交易(个人交易)	第26-28页
·自我交易、关联交易、共同交易	第28-29页
·经纪交易图利行为、“软美元”行为	第29-30页
·管理人不公平地对待旗下的多个基金	第30-31页
·管理人损害投资者利益的行为难以查证	第31-33页
·投资人遭受损失后难以获得民事赔偿	第33-35页
4. 保护基金投资人利益的对策	第35-49页
·事前预防:细化立法，落实基金管理人的忠实义务	第35-40页
·落实冲突禁止规则	第36-38页
·落实图利禁止规则	第38-39页
·落实诚实不可分割规则	第39-40页
·事中监控:加强执法，完善基金业监管体系	第40-44页
·我国基金业监管体系的模式选择	第40-41页
·证监会与群众配合来完善监管体系	第41-44页
·事中监控:促进守法，健全基金管理人内控制度	第44-46页
·限制基金管理人的主体资格	第44-45页
·建立基金管理人内部稽核监控制度	第45-46页
·事后救济:完善司法，建立赔偿实现机制	第46-49页
·设计群体性诉讼机制	第46-47页
·建立赔偿财产保证制度	第47-49页
结论	第49-53页
参考文献	第53-56页
致谢	第56页