无锡农商行内部控制研究
| 摘要 | 第2-3页 |
| Abstract | 第3-4页 |
| 1 绪论 | 第7-13页 |
| 1.1 研究背景 | 第7页 |
| 1.2 研究目的 | 第7页 |
| 1.3 研究意义 | 第7-8页 |
| 1.4 研究现状 | 第8-11页 |
| 1.4.1 国外文献综述 | 第8-9页 |
| 1.4.2 国内文献综述 | 第9-11页 |
| 1.5 研究内容与方法 | 第11-12页 |
| 1.5.1 研究内容 | 第11-12页 |
| 1.5.2 研究方法 | 第12页 |
| 1.6 本文创新点与不足 | 第12-13页 |
| 2 商业银行内部控制理论基础 | 第13-18页 |
| 2.1 内部控制概念 | 第13页 |
| 2.2 上市公司内部控制 | 第13-14页 |
| 2.3 上市商业银行内部控制 | 第14页 |
| 2.4 内部控制制度内容分析 | 第14-15页 |
| 2.5 全面风险管理理论 | 第15-18页 |
| 3 无锡农商行内部控制现状及问题分析 | 第18-30页 |
| 3.1 无锡农商行简介 | 第18-19页 |
| 3.2 无锡农商行内部控制现状 | 第19-26页 |
| 3.2.1 内部控制环境现状 | 第19-20页 |
| 3.2.2 内部控制风险识别与评估现状 | 第20页 |
| 3.2.3 内部控制措施现状 | 第20-25页 |
| 3.2.4 信息与沟通现状 | 第25页 |
| 3.2.5 内部控制监督现状 | 第25-26页 |
| 3.3 无锡农商行内部控制存在的问题 | 第26-30页 |
| 3.3.1 内部控制环境方面 | 第26-27页 |
| 3.3.2 内部控制风险识别与评估方面 | 第27页 |
| 3.3.3 内部控制措施方面 | 第27-28页 |
| 3.3.4 信息与沟通方面 | 第28-29页 |
| 3.3.5 内部控制监督机制不健全 | 第29-30页 |
| 4 无锡农商行完善内部控制体系的对策与建议 | 第30-44页 |
| 4.1 优化内部控制环境 | 第30-35页 |
| 4.1.1 优化战略环境 | 第30-32页 |
| 4.1.2 优化人才环境 | 第32-34页 |
| 4.1.3 优化文化环境 | 第34-35页 |
| 4.2 完善风险评估体系 | 第35-39页 |
| 4.2.1 优化风险评估方法 | 第35-37页 |
| 4.2.2 多方面评估风险 | 第37-38页 |
| 4.2.3 建立风险控制系统 | 第38-39页 |
| 4.3 加强落实内部控制措施控制 | 第39-41页 |
| 4.3.1 加强信贷业务控制 | 第39-40页 |
| 4.3.2 完善内部财务制度 | 第40-41页 |
| 4.3.3 高度重视员工操作 | 第41页 |
| 4.4 促进信息交流与沟通 | 第41-42页 |
| 4.4.1 建立独立的信息管理部门 | 第41-42页 |
| 4.4.2 改进信息披露效果 | 第42页 |
| 4.5 强化内部控制监督管理 | 第42-44页 |
| 4.5.1 完善内部审计制度 | 第43页 |
| 4.5.2 引入外部审计方式 | 第43页 |
| 4.5.3 建立多元参与监管机制 | 第43-44页 |
| 5 结论与展望 | 第44-45页 |
| 5.1 研究结论 | 第44页 |
| 5.2 未来展望 | 第44-45页 |
| 参考文献 | 第45-48页 |
| 致谢 | 第48-49页 |
