| 摘要 | 第3-4页 |
| ABSTRACT | 第4页 |
| 引言 | 第7-9页 |
| 第1章 证券私募发行合格投资者制度的理论基础 | 第9-17页 |
| 1.1 证券私募发行的概念界定及其法律特征分析 | 第9-13页 |
| 1.1.1 证券发行概念的界定 | 第9-10页 |
| 1.1.2 证券私募发行的独特性分析 | 第10-11页 |
| 1.1.3 我国证券私募发行的法律特征分析 | 第11-13页 |
| 1.2 合格投资者的相关概念界定及其法律特征分析 | 第13-15页 |
| 1.2.1 投资者的类别划分 | 第13-14页 |
| 1.2.2 合格投资者的概念界定 | 第14页 |
| 1.2.3 合格投资者的法律特征分析 | 第14-15页 |
| 1.3 构建我国证券私募发行合格投资者准入制度的必要性分析 | 第15-17页 |
| 第2章 证券私募发行合格投资者准入制度域外比较分析 | 第17-25页 |
| 2.1 美国的国内立法和判例对合格投资者准入制度的规定 | 第17-18页 |
| 2.1.1 SEC 规则 146 | 第17页 |
| 2.1.2 D 条例 | 第17-18页 |
| 2.2 欧盟地区合格投资者准入制度的相关规定 | 第18-20页 |
| 2.2.1 专业客户 | 第19页 |
| 2.2.2 合格交易对手 | 第19-20页 |
| 2.3 日本国内立法对合格投资者的准入资格的规定 | 第20页 |
| 2.4 台湾和香港地区对合格投资者资格的认定 | 第20-21页 |
| 2.4.1 台湾地区对合格投资者资格的认定 | 第20-21页 |
| 2.4.2 香港地区合格投资者准入制度的规定 | 第21页 |
| 2.5 列表总结 | 第21-25页 |
| 2.5.1 表 1：准入标准比较 | 第22-24页 |
| 2.5.2 表 2：法律规制比较 | 第24-25页 |
| 第3章 我国证券私募发行合格投资者准入制度立法现状及存在问题 | 第25-34页 |
| 3.1 我国证券私募发行中合格投资者准入的立法现状分析 | 第25-31页 |
| 3.1.1 证券投资基金法对投资者适当性的规定 | 第25-26页 |
| 3.1.2 “新三板”—全国中小企业股份转让系统合格投资者认定 | 第26-28页 |
| 3.1.3 其他法律对合格投资者的相关规定 | 第28页 |
| 3.1.4 国务院的法规、规章对合格投资者准入资格的认定 | 第28-30页 |
| 3.1.5 其他行业规范对合格投资者资格的认定 | 第30-31页 |
| 3.2 我国证券私募发行合格投资者准入立法现状中存在的问题 | 第31-34页 |
| 第4章 完善我国证券私募发行中合格投资者准入制度的立法建议 | 第34-41页 |
| 4.1 我国证券私募发行合格投资者准入制度的规制理念分析 | 第34-36页 |
| 4.1.1 明确合格投资者制度的内涵和外延 | 第34-35页 |
| 4.1.2 “先严后松”策略，保护投资者利益 | 第35页 |
| 4.1.3 规制理念选择：原则导向和规则导向相结合 | 第35-36页 |
| 4.1.4 立法模式：“分散型”立法 | 第36页 |
| 4.2 制定合格投资者准入的统一标准 | 第36-39页 |
| 4.2.1 合格机构投资者 | 第37-38页 |
| 4.2.2 合格个人投资者 | 第38-39页 |
| 4.3 规范合格投资者的人数限制和时间限制 | 第39-41页 |
| 4.3.1 人数标准 | 第39页 |
| 4.3.2 计算规则 | 第39-40页 |
| 4.3.3 时间限制 | 第40-41页 |
| 结语 | 第41-42页 |
| 致谢 | 第42-43页 |
| 参考文献 | 第43-44页 |
