| 中文摘要 | 第3-4页 |
| ABSTRACT | 第4页 |
| 第一章 绪论 | 第7-11页 |
| 1.1 研究背景 | 第7页 |
| 1.2 操作风险管理研究现状综述 | 第7-8页 |
| 1.3 研究思路 | 第8-9页 |
| 1.4 论文结构 | 第9-11页 |
| 第二章 操作风险概念及操作风险管理的理论依据 | 第11-18页 |
| 2.1 操作风险的概念和类型 | 第11-13页 |
| 2.1.1 操作风险的概念 | 第11-12页 |
| 2.1.2 操作风险的分类 | 第12-13页 |
| 2.2 金融业实行操作风险管理的历史 | 第13-14页 |
| 2.3 目前金融行业操作风险管理的主要方法 | 第14-15页 |
| 2.4 证券公司建设操作风险管理体系的理论依据 | 第15-18页 |
| 2.4.1 基于《新巴塞尔资本协议》的操作风险理论 | 第15-16页 |
| 2.4.2 证券监管部门的净资本监管要求 | 第16-17页 |
| 2.4.3 证券行业操作风险管理的相关理论 | 第17-18页 |
| 第三章 证券行业操作风险管理现状及问题分析 | 第18-25页 |
| 3.1 证券行业面临的主要风险 | 第18-19页 |
| 3.2 目前证券公司实施操作风险管理的现状 | 第19-20页 |
| 3.3 证券公司风险管理中存在的问题 | 第20-24页 |
| 3.3.1 证券行业发生的风险事件案例分析 | 第20-23页 |
| 3.3.2 目前实施操作风险管理中存在的问题 | 第23-24页 |
| 3.4 证券公司建立操作风险管理体系的必要性 | 第24-25页 |
| 第四章 证券公司建立操作风险管理体系的解决思路 | 第25-48页 |
| 4.1 操作风险管理体系建设的目标 | 第25-26页 |
| 4.2 完整的操作风险管理框架 | 第26-28页 |
| 4.3 操作风险管理工具 | 第28-33页 |
| 4.3.1 损失数据收集（LDC） | 第29-30页 |
| 4.3.2 关键风险指标（KRI） | 第30-31页 |
| 4.3.3 风险与控制的自我评估（RCSA） | 第31-33页 |
| 4.4 证券公司操作风险管理实施流程 | 第33-41页 |
| 4.4.1 证券业务操作风险的识别 | 第33-34页 |
| 4.4.2 操作风险的评估与计量 | 第34-39页 |
| 4.4.3 风险控制与缓释机制 | 第39-40页 |
| 4.4.4 风险报告 | 第40-41页 |
| 4.5 证券公司操作风险管理者的职责与角色转变 | 第41-44页 |
| 4.5.1 操作风险管理利益相关人员的职责模型 | 第41-42页 |
| 4.5.2 操作风险管理人角色的延伸与转变 | 第42-44页 |
| 4.6 实例说明证券公司经纪业务操作风险管理的三级体系 | 第44-48页 |
| 4.6.1 集中监控 | 第45页 |
| 4.6.2 双层核查 | 第45-46页 |
| 4.6.3 三级联动 | 第46-48页 |
| 第五章 利用计算机信息系统的操作风险管理解决模式 | 第48-51页 |
| 5.1 操作风险管理信息系统（ORMS）的目标 | 第48页 |
| 5.2 ORMS 系统功能框架 | 第48-49页 |
| 5.3 ORMS 系统实现的主要功能模块说明 | 第49-51页 |
| 第六章 结论与研究展望 | 第51-53页 |
| 6.1 结论 | 第51页 |
| 6.2 研究展望 | 第51-53页 |
| 参考文献 | 第53-55页 |
| 致谢 | 第55页 |