| 摘要 | 第6-8页 |
| ABSTRACT | 第8-9页 |
| 第一章 绪论 | 第13-20页 |
| 1.1 分析师与基金经理之间的利益冲突行为研究 | 第13-16页 |
| 1.1.1 研究背景 | 第13-15页 |
| 1.1.2 研究意义 | 第15-16页 |
| 1.2 研究内容与框架 | 第16-18页 |
| 1.3 本文的贡献 | 第18-20页 |
| 第二章 文献综述 | 第20-27页 |
| 2.1 证券分析师的行为特征及影响因素 | 第20-23页 |
| 2.1.1 证券分析师的乐观倾向 | 第20-21页 |
| 2.1.2 证券分析师荐股评级与盈余预测的影响因素 | 第21-22页 |
| 2.1.3 证券分析师的利益冲突源泉 | 第22-23页 |
| 2.2 基金与基金经理相关理论 | 第23-25页 |
| 2.2.1 基金业绩的影响因素 | 第23-24页 |
| 2.2.2 基金业绩与基金经理 | 第24-25页 |
| 2.3 证券分析师与基金经理间的利益冲突行为 | 第25-26页 |
| 2.3.1 基于声誉排名的利益冲突 | 第25页 |
| 2.3.2 基于所属机构的利益冲突 | 第25-26页 |
| 2.4 文献的述评 | 第26-27页 |
| 第三章 制度背景和理论基础 | 第27-40页 |
| 3.1 证券分析师与基金经理职能及相关概念 | 第27-29页 |
| 3.2 证券分析师与基金的发展现状 | 第29-33页 |
| 3.3 明星分析师与明星基金的评价 | 第33-36页 |
| 3.4 声誉机制与利益冲突理论 | 第36-40页 |
| 3.4.1 声誉机制对分析师与基金经理的影响 | 第36页 |
| 3.4.2 证券分析师利益冲突理论 | 第36-38页 |
| 3.4.3 分析师与基金之间的利益冲突行为 | 第38-40页 |
| 第四章 基于声誉排名的利益冲突的实证研究 | 第40-57页 |
| 4.1 基于声誉排名的分析师乐观数据统计描述 | 第40-42页 |
| 4.2 研究设计 | 第42-47页 |
| 4.2.1 研究假设 | 第42-44页 |
| 4.2.2 模型设定和变量选择 | 第44-47页 |
| 4.3 样本选择和主要变量的描述性统计 | 第47-50页 |
| 4.3.1 样本选择 | 第47页 |
| 4.3.2 主要变量的描述性统计 | 第47-50页 |
| 4.4 实证结果及分析 | 第50-52页 |
| 4.5 内生性问题 | 第52-54页 |
| 4.6 稳健性检验 | 第54-55页 |
| 4.7 小结 | 第55-57页 |
| 第五章 基于关联券商参股基金公司利益冲突的实证研究 | 第57-78页 |
| 5.1 分析师与关联基金的描述性统计 | 第57-59页 |
| 5.2 基于券商参股基金公司的分析师乐观性描述统计 | 第59-62页 |
| 5.3 研究设计 | 第62-66页 |
| 5.3.1 研究假设 | 第62-64页 |
| 5.3.2 模型设定和变量选择 | 第64-66页 |
| 5.4 样本选择和主要变量的描述性统计 | 第66-69页 |
| 5.4.1 样本选择 | 第66页 |
| 5.4.2 主要变量的描述性统计 | 第66-69页 |
| 5.5 实证结果及分析 | 第69-73页 |
| 5.6 内生性问题 | 第73-75页 |
| 5.7 稳健性检验 | 第75-76页 |
| 5.8 小结 | 第76-78页 |
| 第六章 基于券商分仓佣金的利益冲突行为的实证研究 | 第78-88页 |
| 6.1 基金券商分仓佣金压力的分析师乐观数据描述性统计 | 第78-81页 |
| 6.2 研究设计 | 第81-83页 |
| 6.2.1 研究假设 | 第81页 |
| 6.2.2 模型设定和变量选择 | 第81-83页 |
| 6.3 样本选择和主要变量的描述性统计 | 第83-85页 |
| 6.3.1 样本选择 | 第83页 |
| 6.3.2 主要变量的描述性统计 | 第83-85页 |
| 6.4 实证结果及分析 | 第85-87页 |
| 6.5 小结 | 第87-88页 |
| 第七章 结论与对策建议 | 第88-94页 |
| 7.1 研究结论 | 第88-91页 |
| 7.1.1 基于声誉排名的利益冲突的研究总结 | 第88-89页 |
| 7.1.2 基于券商参股基金公司利益冲突的研究总结 | 第89页 |
| 7.1.3 基于券商分仓佣金的利益冲突的研究总结 | 第89-90页 |
| 7.1.4 本文的研究总结 | 第90-91页 |
| 7.2 对策建议 | 第91-94页 |
| 7.2.1 基于声誉排名的利益冲突的对策建议 | 第91-92页 |
| 7.2.2 基于券商参股基金公司利益冲突的对策建议 | 第92-93页 |
| 7.2.3 基于券商分仓佣金利益冲突的对策建议 | 第93-94页 |
| 第八章 总结与展望 | 第94-96页 |
| 8.1 本文研究成果的总结 | 第94页 |
| 8.2 本文的创新之处 | 第94-95页 |
| 8.2.1 研究对象的创新 | 第94-95页 |
| 8.2.2 模型的创新 | 第95页 |
| 8.3 展望 | 第95-96页 |
| 参考文献 | 第96-101页 |
| 攻读硕士学位期间发表的学术论文及取得的相关科研成果 | 第101-102页 |
| 致谢 | 第102-103页 |
