做市商监管制度研究
| 学位论文数据集 | 第1-4页 |
| 摘要 | 第4-5页 |
| ABSTRACT | 第5-11页 |
| 第一章 做市商制度概述 | 第11-16页 |
| ·做市商的概念和功能 | 第11页 |
| ·做市商制度概念 | 第11页 |
| ·做市商制度的功能 | 第11页 |
| ·做市商交易制度在我国的相关实践和发展 | 第11-13页 |
| ·银行间债券市场做市商交易制度在我国的实践 | 第11-12页 |
| ·LOF的主交易商制度 | 第12-13页 |
| ·做市商交易制度的种类 | 第13-14页 |
| ·引入做市商的必要性 | 第14-16页 |
| 第二章 做市商监管的必要性 | 第16-23页 |
| ·做市商的违规行为 | 第16-18页 |
| ·做市商操纵市场 | 第16-17页 |
| ·做市商的欺诈行为 | 第17-18页 |
| ·违反信息披露义务 | 第18页 |
| ·做市商监管的理论基础 | 第18-23页 |
| ·法律的经济分析 | 第19页 |
| ·社会法学派 | 第19-21页 |
| ·不完备法律理论 | 第21-23页 |
| 第三章 国外做市商监管制度 | 第23-32页 |
| ·监管体制 | 第23-24页 |
| ·美国证券市场监管体制 | 第23页 |
| ·英国证券市场监管体制 | 第23-24页 |
| ·做市商市场准入与退出的监管 | 第24-25页 |
| ·美国NASDAQ市场做市商市场准入与退出的监管 | 第24-25页 |
| ·英国AIM市场做市商市场准入与退出的监管 | 第25页 |
| ·做市商的义务 | 第25-28页 |
| ·持续双边报价 | 第25-27页 |
| ·避免锁定或交叉市场 | 第27-28页 |
| ·尽职义务 | 第28页 |
| ·做市商的行为限制 | 第28-30页 |
| ·成交报告 | 第30-32页 |
| 第四章 我国做市商监管制度设计 | 第32-44页 |
| ·监管体制 | 第32-36页 |
| ·监管模式 | 第32-33页 |
| ·监管组织体系 | 第33-34页 |
| ·做市商监管体制的构建 | 第34-36页 |
| ·市场准入与退出 | 第36-39页 |
| ·做市商资格 | 第36-37页 |
| ·做市商的权利与义务 | 第37-38页 |
| ·市场准入与退出 | 第38-39页 |
| ·业务行为监管 | 第39页 |
| ·对报价义务的监管 | 第39页 |
| ·对做市行为的监管 | 第39页 |
| ·对信息披露义务的监管 | 第39-40页 |
| ·做市商的风险控制 | 第40-42页 |
| ·合理确定报价 | 第40-41页 |
| ·合理确定存货 | 第41页 |
| ·建立融资融券渠道 | 第41-42页 |
| ·大宗交易 | 第42页 |
| ·做市商的民事责任 | 第42-44页 |
| 参考文献 | 第44-47页 |
| 致谢 | 第47-48页 |
| 导师和作者简介 | 第48-49页 |
| 硕士研究生学位论文答辩委员会决议书 | 第49-50页 |
