| 内容摘要 | 第2-3页 |
| Abstract | 第3页 |
| 引言 | 第6-7页 |
| 第一章 概述:问题与出路 | 第7-24页 |
| 第一节 现状:我国股市大而不强 | 第7-12页 |
| 一、现状一:股市功能存在偏差 | 第7-8页 |
| 二、现状二:经济发展晴雨表失灵 | 第8-9页 |
| 三、现状三:股市创新困难重重 | 第9页 |
| 四、现状四:投资者结构失衡和行为失范 | 第9-10页 |
| 五、现状五:监管未能形成合力 | 第10-12页 |
| 第二节 探因:“散户市”先天不足后天不良 | 第12-19页 |
| 一、我国股市的封闭性 | 第12-13页 |
| 二、投资者结构性失衡 | 第13-15页 |
| 三、投资者整体水平不高 | 第15-17页 |
| 四、证券监管效能低下 | 第17-19页 |
| 第三节 设想:投资者限个人化的法律规制 | 第19-24页 |
| 一、投资者限个人化的内涵 | 第19-20页 |
| 二、现行法律对投资者的准入规制 | 第20-22页 |
| 三、限个人化的主要抓手:引导和分流 | 第22-24页 |
| 第二章 投资者限个人化法律规制的合理性分析 | 第24-35页 |
| 第一节 股市限个人化符合市场的自然选择 | 第24-27页 |
| 一、专业投资者是成熟资本市场的主力 | 第24-25页 |
| 二、个人投资者投资素质短于专业机构 | 第25-26页 |
| 三、启发:为发展机构投资者创造条件 | 第26-27页 |
| 第二节 投资者限个人化的必要性论述 | 第27-31页 |
| 一、纠正股市功能偏差 | 第27-28页 |
| 二、促进股市行稳致远 | 第28页 |
| 三、助推证券行业改革创新 | 第28-29页 |
| 四、贯彻保护投资者利益原则 | 第29-30页 |
| 五、符合混业监管的发展趋势 | 第30-31页 |
| 第三节 限个人化法律规制的正当性论述 | 第31-35页 |
| 一、市场经济需要经济法的内在逻辑:国家主义与规制主义 | 第31-32页 |
| 二、尊重市场的必然选择 | 第32-33页 |
| 三、专业市场的专业性需要 | 第33页 |
| 四、法治经济:市场监管者的权力边界 | 第33-35页 |
| 第三章 法律规制的路径设计 | 第35-51页 |
| 第一节 个人投资者门槛再设计 | 第35-39页 |
| 一、对投资者的投资经验做出具体规定 | 第35-36页 |
| 二、对投资者的财务水平做出具体要求 | 第36-37页 |
| 三、细化风险偏好的判断标准 | 第37-38页 |
| 四、拒绝不妥当的杠杆资金入市 | 第38-39页 |
| 第二节 证券经纪商的权利义务:大经纪人制度的架构 | 第39-45页 |
| 一、当前我国证券经纪业务的现状 | 第39-41页 |
| 二、美国证券经纪业务的开展模式 | 第41-42页 |
| 三、启发：大经纪人制度的构建 | 第42-45页 |
| 第三节 明晰监管机关的权力义务 | 第45-48页 |
| 一、革新监管理念 | 第45-46页 |
| 二、梳理监管体系 | 第46-47页 |
| 三、重视市场自治作用 | 第47-48页 |
| 第四节 法律责任 | 第48-51页 |
| 一、落实机构责任 | 第48-49页 |
| 二、强化监管责任 | 第49页 |
| 三、明确个人责任 | 第49-51页 |
| 结论 | 第51-53页 |
| 参考文献 | 第53-57页 |
| 后记 | 第57-58页 |