| 摘要 | 第1-4页 |
| Abstract | 第4-8页 |
| 绪论 | 第8-14页 |
| 第一节 研究背景和选题意义 | 第8-9页 |
| 一、研究背景 | 第8页 |
| 二、选题意义 | 第8-9页 |
| 第二节 国内外研究现状 | 第9-12页 |
| 一、国内研究综述 | 第9-10页 |
| 二、国外研究综述 | 第10-11页 |
| 三、国内外研究述评 | 第11-12页 |
| 第三节 研究方法、内容与思路 | 第12-14页 |
| 一、研究方法 | 第12页 |
| 二、研究内容 | 第12-13页 |
| 三、研究思路 | 第13-14页 |
| 第一章 中小企业集合债及其风险概述 | 第14-22页 |
| 第一节 中小企业集合债的发展与现状 | 第14-18页 |
| 一、中小企业集合债的发展 | 第14页 |
| 二、中小企业集合债的现状 | 第14-18页 |
| 第二节 中小企业集合债的风险及其特征 | 第18-22页 |
| 一、中小企业集合债的风险 | 第18-19页 |
| 二、中小企业集合债风险特征 | 第19-22页 |
| 第二章“11常州中小债”违约代偿事件 | 第22-29页 |
| 第一节“11常州中小债”基本情况 | 第22-26页 |
| 一、“11常州中小债”发行背景 | 第22页 |
| 二、“11常州中小债”发行概况 | 第22-24页 |
| 三、“11常州中小债”特点 | 第24-26页 |
| 第二节“11常州中小债”偿债风波 | 第26-29页 |
| 一、“11常州中小债”违约过程 | 第26-27页 |
| 二、“11常州中小债”偿债保障措施 | 第27-29页 |
| 第三章“11常州中小债”风险分析 | 第29-42页 |
| 第一节 信用风险 | 第29-33页 |
| 一、KMV模型介绍 | 第29页 |
| 二、基于KMV模型的“11常州中小债”信用风险度量 | 第29-33页 |
| 第二节 经营风险 | 第33-37页 |
| 一、投资项目收益难达预期 | 第33-34页 |
| 二、“11常州中小债”经营风险成因 | 第34-37页 |
| 第三节 其他风险 | 第37-42页 |
| 一、市场风险 | 第37-38页 |
| 二、法律风险 | 第38-39页 |
| 三、信息披露不充分风险 | 第39-40页 |
| 四、信用评级制度不健全风险 | 第40-42页 |
| 第四章 对我国中小企业集合债风险管理的经验与启示 | 第42-48页 |
| 第一节“11常州中小债”的经验 | 第42-43页 |
| 一、坚持发行主体多元化 | 第42页 |
| 二、增加投资者选择权 | 第42-43页 |
| 三、创新担保方式 | 第43页 |
| 第二节 对今后发行中小企业集合债的启示 | 第43-48页 |
| 一、完善中小企业内部治理 | 第43-44页 |
| 二、规范市场相关配套制度 | 第44-46页 |
| 三、引入债券分层制度 | 第46-48页 |
| 参考文献 | 第48-51页 |
| 附录 | 第51-56页 |
| 致谢 | 第56-57页 |
| 攻读学位期间研究成果 | 第57页 |