| 摘要 | 第1-5页 |
| ABSTRACT | 第5-10页 |
| 引言 | 第10-27页 |
| (一) 选题背景和研究意义 | 第10-14页 |
| (二) 相关概念界定 | 第14-17页 |
| 1. 洗钱和反洗钱 | 第14-15页 |
| 2. 洗钱的手法和危害 | 第15-17页 |
| 3. 反洗钱监管的有效性标准 | 第17页 |
| (三) 相关研究综述 | 第17-22页 |
| 1. 国际反洗钱专家的主要研究成果 | 第18-19页 |
| 2. FATF对反洗钱有效性的要求和关注 | 第19-20页 |
| 3. 各国对反洗钱有效性研究的探索 | 第20-22页 |
| (四) 研究思路与方法 | 第22-25页 |
| 1. 研究思路 | 第23-24页 |
| 2. 研究方法 | 第24-25页 |
| (五) 本文的创新与不足 | 第25-27页 |
| 1. 本文的创新 | 第25页 |
| 2. 不足之处 | 第25-27页 |
| 一、内蒙古反洗钱监管工作的现状及存在的问题 | 第27-63页 |
| (一) 内蒙古反洗钱监管工作发展概况 | 第27-28页 |
| (二) 内蒙古反洗钱监管评估的理论分析 | 第28-33页 |
| 1. 反洗钱义务主体履行反洗钱义务的成本和收益情况 | 第29-30页 |
| 2. 反洗钱监管机构的成本和收益情况 | 第30-31页 |
| 3. 反洗钱监管下反洗钱义务主体的行为分析 | 第31-33页 |
| (三) 内蒙古反洗钱监管评估情况 | 第33-61页 |
| 1. 内蒙古反洗钱法律规章实施情况评估 | 第33-44页 |
| 2. 内蒙古反洗钱监管情况评估 | 第44-61页 |
| (四) 内蒙古反洗钱监管存在的主要问题 | 第61-63页 |
| 1. 内蒙古反洗钱行政主管部门反洗钱监管存在的问题 | 第61-62页 |
| 2. 内蒙古反洗钱义务主体反洗钱监管存在的问题 | 第62-63页 |
| 二、制约内蒙古反洗钱监管工作的因素分析 | 第63-68页 |
| (一) 银行业以外的金融领域和特定非金融机构，成为内蒙古反洗钱监管软肋 | 第63页 |
| (二) 内蒙古反洗钱监管方式和手段的简单和落后遏制了监管有效性的发挥 | 第63-64页 |
| (三) 反洗钱处罚从轻的倾向，削弱了内蒙古反洗钱监管效能 | 第64页 |
| (四) 合规性监管理念仍占主导，内蒙古“风险为本”的推行尚需时日 | 第64-65页 |
| (五) 对反洗钱义务主体缺乏足够的指导，内蒙古反洗钱成本居高不下 | 第65页 |
| (六) 反洗钱培训需求得不到有效满足，成为内蒙古反洗钱队伍建设的桎梏 | 第65-66页 |
| (七) 沟通机制不畅通，影响了内蒙古反洗钱监管工作效率 | 第66页 |
| (八) 新兴业务洗钱风险加大，内蒙古反洗钱监管工作面临严峻考验 | 第66页 |
| (九) 反洗钱激励机制尚未建立，内蒙古反洗钱义务主体反洗钱供给不足 | 第66-68页 |
| 三、完善内蒙古反洗钱监管工作的对策 | 第68-74页 |
| (一) 加强基础建设，建立健全内蒙古反洗钱监管组织架构 | 第68页 |
| (二) 继续制度创新，提升内蒙古反洗钱监管层次 | 第68-69页 |
| (三) 转变监管理念，在内蒙古逐步建立和推行风险监管模式 | 第69-70页 |
| (四) 坚持依法行政，切实提高内蒙古反洗钱现场检查工作水平 | 第70页 |
| (五) 拓宽监管思路，增强内蒙古反洗钱非现场监管力度 | 第70-71页 |
| (六) 开展差别监管，做好内蒙古不同行业的反洗钱监督和指导 | 第71-72页 |
| (七) 关注新兴业务，突破内蒙古反洗钱监管盲区 | 第72页 |
| (八) 建立激励机制，确保内蒙古反洗钱监管政策落实到位 | 第72-73页 |
| (九) 加大教育力度，打造专业的反洗钱监管队伍 | 第73-74页 |
| 结语 | 第74-75页 |
| 参考文献 | 第75-78页 |
| 附录 | 第78-80页 |
| 致谢 | 第80页 |
