| 摘要 | 第1-8页 |
| Abstract | 第8-15页 |
| 1．导论 | 第15-37页 |
| ·选题背景和意义 | 第15-19页 |
| ·选题背景 | 第15-17页 |
| ·选题意义 | 第17-19页 |
| ·国内外文献综述 | 第19-25页 |
| ·国外文献综述 | 第19-21页 |
| ·国内文献综述 | 第21-25页 |
| ·基本范畴界定 | 第25-32页 |
| ·商业银行与国有控股商业银行 | 第25-26页 |
| ·绩效考核指标及其选取方法 | 第26-29页 |
| ·绩效考核指标权重及设计方法 | 第29-32页 |
| ·研究方法和采用的技术路线 | 第32-35页 |
| ·研究方法 | 第32-33页 |
| ·技术路线与本文框架 | 第33-35页 |
| ·主要创新点 | 第35-37页 |
| 2．绩效考核与操作风险管理关系的理论剖析 | 第37-54页 |
| ·商业银行绩效考核与操作风险管理的一般理论 | 第37-43页 |
| ·商业银行绩效考核一般理论 | 第37-38页 |
| ·操作风险管理一般理论 | 第38-43页 |
| ·操作风险管理与绩效考核的必然联系 | 第43-54页 |
| ·基于操作风险管理理论框架分析的启示 | 第43-45页 |
| ·基于内部控制理论对二者关系的启示 | 第45-47页 |
| ·基于平衡计分卡体系下的二者关系启示 | 第47-48页 |
| ·公司治理理论对二者关系的启示 | 第48-49页 |
| ·基于其他相关理论的启示 | 第49-54页 |
| 3. 操作风险管理与绩效考核相关性实证剖析 | 第54-63页 |
| ·基于离散性分析下的操作风险管理与绩效考核相关实证分析 | 第54-58页 |
| ·绩效考核与操作风险管理的博弈分析 | 第58-63页 |
| ·模型的假设条件与研究界定 | 第59页 |
| ·博弈模型建立 | 第59-62页 |
| ·最佳模式选择 | 第62-63页 |
| 4．基于绩效考核下的操作风险管理现状比较与借鉴 | 第63-120页 |
| ·基于绩效考核下的国有控股商业银行操作风险管理现状分析 | 第63-111页 |
| ·基于操作风险管理框架下的现状分析 | 第63-78页 |
| ·国有控股商业银行内控管理比较分析 | 第78-88页 |
| ·基于绩效考核下的操作风险管理现状分析 | 第88-92页 |
| ·基于国有控股商业银行山西省各分行的实证研究 | 第92-111页 |
| ·基于绩效考核下的操作风险管理国内经验借鉴 | 第111-120页 |
| ·某股份制银行发展经验借鉴 | 第111-115页 |
| ·明清票号发展中通过绩效考核防范操作风险的启示 | 第115-120页 |
| 5．操作风险管理的国际经验与启示 | 第120-131页 |
| ·巴塞尔协议发展中的启示 | 第120-125页 |
| ·《巴塞尔协议》中关于操作风险管理的描述 | 第120-123页 |
| ·巴塞尔协议对中国银行业的启示和影响 | 第123-125页 |
| ·国际活跃银行成功经验的启示 | 第125-131页 |
| ·从治理结构上重视操作风险管理 | 第125-127页 |
| ·国际活跃银行大多重视风险管理文化 | 第127-128页 |
| ·重视全面操作风险管理程序的建立 | 第128-131页 |
| 6．国有控股商业银行绩效考核体系修正 | 第131-159页 |
| ·关键绩效考核指标的修正(运用主成分分析法) | 第131-144页 |
| ·战略地图的描述 | 第131-134页 |
| ·引入风险收入后的领导班子绩效指标修正 | 第134-139页 |
| ·业务操作层面员工绩效考核指标优化 | 第139-143页 |
| ·风险监管部门绩效考核指标修正方向 | 第143-144页 |
| ·部分岗位指标权重的修正(运用 AHP 分析法) | 第144-155页 |
| ·领导班子绩效指标权重修正 | 第144-148页 |
| ·业务操作层面绩效指标权重修正 | 第148-155页 |
| ·完善考核办法 | 第155-159页 |
| ·明确绩效目标 | 第155-156页 |
| ·确定考核周期 | 第156页 |
| ·明确考核组织机构及责任划分 | 第156-158页 |
| ·确定考核流程 | 第158-159页 |
| 7．建立和完善修正后的新绩效考核体系保障机制 | 第159-167页 |
| ·人力资源管理方面的机制 | 第159-163页 |
| ·促进操作风险知识与意识方面培训体系完善 | 第159-161页 |
| ·关注各部门岗位分析的重要性 | 第161-162页 |
| ·组织结构完善 | 第162-163页 |
| ·积极营造适合操作风险控制的合规文化氛围 | 第163-164页 |
| ·加快数据库建设 | 第164-165页 |
| ·加强操作风险缓释技术的多方面运用 | 第165-166页 |
| ·保险购买的有效实施 | 第165页 |
| ·开展并优化服务外包 | 第165-166页 |
| ·建立高层管理者连带责任制 | 第166-167页 |
| 结论 | 第167-170页 |
| 参考文献 | 第170-176页 |
| 致谢 | 第176-178页 |
| 附录 | 第178-191页 |
| 攻读博士学位期间发表的论文 | 第191-192页 |