| 内容摘要 | 第1-7页 |
| Abstract | 第7-15页 |
| 0. 导论 | 第15-36页 |
| ·选题背景及意义 | 第15-21页 |
| ·理论基础和企业年金监管相关文献综述 | 第21-28页 |
| ·金融监管理论 | 第21-25页 |
| ·国外对企业年金监管的相关研究综述 | 第25-26页 |
| ·国内对企业年金监管的相关研究综述 | 第26-28页 |
| ·本文研究目的 | 第28-29页 |
| ·研究方法和论文结构 | 第29-32页 |
| ·可能的创新和尚待研究的问题 | 第32-36页 |
| 1. 企业年金的建立和发展概述 | 第36-56页 |
| ·国际企业年金的历史发展和制度演进 | 第36-40页 |
| ·中国企业年金的建立背景和发展阶段 | 第40-44页 |
| ·发展中国企业年金的重要意义和作用 | 第44-47页 |
| ·中国现行企业年金制度的主要内容 | 第47-56页 |
| 2. 企业年金监管主体研究 | 第56-80页 |
| ·世界部分国家和地区监管主体比较 | 第56-69页 |
| ·中国企业年金监管主体现状分析 | 第69-75页 |
| ·中国企业年金监管主体改革思路 | 第75-80页 |
| 3. 企业年金基金管理机构监管研究 | 第80-111页 |
| ·企业年金基金管理机构的市场准入和退出 | 第80-88页 |
| ·企业年金基金管理机构法律关系分析 | 第88-94页 |
| ·委托代理理论 | 第89-90页 |
| ·企业年金基金管理机构法律关系的主要内容 | 第90-91页 |
| ·企业年金基金管理机构法律关系的特点 | 第91-92页 |
| ·企业年金基金管理机构法律关系的风险分析 | 第92-94页 |
| ·对企业年金基金管理机构的监管要求 | 第94-100页 |
| ·对受托人的监管 | 第94-97页 |
| ·对账户管理人的监管 | 第97-99页 |
| ·对托管人的监管 | 第99-100页 |
| ·对投资管理人的监管 | 第100页 |
| ·案例分析：对企业年金理事会受托的监管评价 | 第100-111页 |
| ·A公司企业年金基本情况 | 第100-101页 |
| ·A公司企业年金理事会运作分析 | 第101-104页 |
| ·对A公司企业年金管理的监管评价 | 第104-111页 |
| 4. 企业年金方案监管研究 | 第111-131页 |
| ·企业年金方案与企业年金计划的比较 | 第111-115页 |
| ·企业年金计划的定义 | 第112-113页 |
| ·ERISA中养老金计划的定义 | 第113-114页 |
| ·中国企业年金方案和企业年金计划的差异 | 第114-115页 |
| ·中国企业年金方案的合规性监管 | 第115-119页 |
| ·依法参加基本养老保险并履行缴费义务 | 第115-116页 |
| ·具有相应的经济负担能力 | 第116-118页 |
| ·已建立集体协商机制 | 第118-119页 |
| ·中国企业年金方案的有效性监管 | 第119-131页 |
| ·公平和效率问题 | 第120-121页 |
| ·受益权问题 | 第121-125页 |
| ·违纪、违规职工惩罚问题 | 第125-126页 |
| ·职工缴费比例问题 | 第126-128页 |
| ·职工投资选择权问题 | 第128-129页 |
| ·缴费总额和列支渠道问题 | 第129-131页 |
| 5. 企业年金基金投资监管研究 | 第131-148页 |
| ·部分国家对企业年金基金投资的监管 | 第132-140页 |
| ·中国企业年金基金投资监管分析 | 第140-144页 |
| ·完善中国企业年金基金投资监管的路径选择 | 第144-148页 |
| 6. 企业年金集合计划监管研究 | 第148-168页 |
| ·国外企业年金集合计划发展概述 | 第148-154页 |
| ·中国企业年金集合计划发展状况分析 | 第154-157页 |
| ·中国企业年金集合计划的设立目的和监管建议 | 第157-168页 |
| ·交易费用理论与企业年金集合计划 | 第157-159页 |
| ·中国设立企业年金集合计划的目的 | 第159-162页 |
| ·加强中国企业年金集合计划监管的思考 | 第162-168页 |
| 附件一：中国A公司企业年金方案 | 第168-176页 |
| 附件二：中国A公司2008年度企业年金基金投资策略 | 第176-181页 |
| 参考文献 | 第181-196页 |
| 致谢 | 第196-198页 |
| 在读期间科研成果目录 | 第198页 |