证券公司经纪业务风险管理研究
| 摘要 | 第1-8页 |
| ABSTRACT | 第8-12页 |
| 前言 | 第12-13页 |
| 1. 概述 | 第13-26页 |
| ·风险管理基本理论 | 第13-20页 |
| ·风险的内涵和要素 | 第14页 |
| ·风险管理的产生和发展 | 第14-16页 |
| ·风险管理的内涵 | 第16-17页 |
| ·风险管理的重要性 | 第17-18页 |
| ·风险管理的方法——全面风险管理 | 第18-20页 |
| ·证券公司经纪业务 | 第20-26页 |
| ·证券公司经纪业务的内容和客户资产的性质 | 第20-22页 |
| ·证券经纪业务的原则 | 第22-23页 |
| ·证券经纪业务的流程 | 第23-24页 |
| ·证券公司的经纪业务职责 | 第24-26页 |
| 2. 证券公司经纪业务的风险表现和风险因素分析 | 第26-35页 |
| ·证券公司经纪业务风险表现 | 第26-30页 |
| ·审查客户开户资料阶段的风险 | 第27页 |
| ·为客户开立资金帐户并受理资金存取阶段的风险 | 第27-28页 |
| ·审验客户证券买卖委托阶段的风险 | 第28页 |
| ·证券营业部在受理客户证券买卖委托阶段面临的风险 | 第28-29页 |
| ·代理客户进行证券买卖的清算与交割阶段的风险 | 第29-30页 |
| ·证券公司经纪业务的风险因素 | 第30-35页 |
| ·市场规则 | 第30-32页 |
| ·业务多样性 | 第32页 |
| ·员工管理和经纪人制度 | 第32-33页 |
| ·证券营业部的价值偏好 | 第33-34页 |
| ·客户行为 | 第34-35页 |
| 3. 证券公司经纪业务风险控制 | 第35-59页 |
| ·证券公司经纪业务风险管理的目标和原则 | 第35-38页 |
| ·经纪业务风险管理目标 | 第36-37页 |
| ·证券公司经纪业务风险管理原则 | 第37-38页 |
| ·经纪业务风险的组织管理 | 第38-42页 |
| ·风险管理组织模式设计 | 第38-40页 |
| ·职能部门设计 | 第40-41页 |
| ·人员管理 | 第41页 |
| ·经纪人队伍建设 | 第41-42页 |
| ·经纪业务风险的流程管理——前台风险控制 | 第42-52页 |
| ·柜台业务系统的风险控制 | 第42-45页 |
| ·核算系统的风险控制 | 第45-46页 |
| ·划付系统的风险控制 | 第46-47页 |
| ·电脑信息系统的风险控制 | 第47-49页 |
| ·清算系统的风险控制 | 第49-50页 |
| ·办公系统的风险控制 | 第50-52页 |
| ·经纪业务风险的监控和处置——中台风险控制 | 第52-56页 |
| ·证券公司经纪业务风险监控 | 第52-55页 |
| ·证券公司经纪业务风险处置 | 第55-56页 |
| ·经纪业务风险的内部审计——后台风险控制 | 第56-59页 |
| ·内部审计在证券公司经纪业务风险管理中的作用 | 第56-57页 |
| ·内部审计参与经纪业务风险管理的方法 | 第57-59页 |
| 结束语 | 第59-60页 |
| 参考文献 | 第60-63页 |
| 后记 | 第63页 |
