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SZ商业银行内部控制体系构建研究

前言第1-9页
第一部分 内部控制及相关理论第9-15页
   ·内部控制的概念第9-10页
   ·内部控制理论发展的阶段第10-11页
   ·内部控制的目标第11-12页
   ·商业银行内部控制体系建立的原则第12-13页
   ·商业银行内部控制体系的组成要素第13-15页
第二部分 商业银行内部控制理论体系的构建第15-21页
   ·内部控制体系和内部控制制度的区别第15页
   ·内部控制理论体系的构建第15-21页
     ·内部控制环境体系第16-18页
     ·内部控制制度体系第18-19页
     ·内控稽核评价体系第19-21页
第三部分 国内外商业银行内部控制的现状第21-25页
   ·西方发达国家商业银行内部控制的现状第21-23页
   ·我国商业银行内部控制取得的成就及存在的问题第23页
   ·建立和完善我国商业银行内部控制体系的必要性和紧迫性第23-25页
第四部分 SZ商业银行内部控制现状与评价第25-32页
   ·SZ商业银行简介第25-28页
     ·SZ商业银行基本概况第25-26页
     ·SZ商业银行内部控制现状及相关评价第26-28页
   ·SZ商业银行内部控制存在的问题第28-32页
     ·控制观念有偏差,缺乏内控文化第28-29页
     ·内部控制流程不科学,制度不完善第29-30页
     ·规章制度执行弱化,对违规行为处罚不力第30页
     ·内控稽核未能发挥有效作用第30-32页
第五部分 SZ商业银行内部控制体系构建的方案设计第32-65页
   ·改善内部控制环境体系第32-37页
     ·以人为本,培育内部控制文化第32-33页
     ·完善组织架构,合理划分职责第33-36页
     ·强化外控力度,促进内控有效第36-37页
   ·完善内部控制制度体系第37-45页
     ·整合优化业务流程,有效落实各项规章制度第37-44页
     ·严格人员控制第44-45页
   ·内控稽核评价体系的建立第45-65页
     ·内控稽核的基本内涵第45-46页
     ·内控稽核的操作流程第46-49页
     ·内控稽核评价模型的构建第49-63页
     ·内控稽核人员要求第63页
     ·SZ商业银行内控体系现状稽核评级第63-65页
结束语第65-66页
参考文献第66-68页
论文声明第68页
关于论文使用授权的说明第68-69页
致谢第69页

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