| 绪论 | 第1-17页 |
| 第一节 “证券监管”概念的描述 | 第10-13页 |
| 一 政府管制 | 第10-12页 |
| 二 证券监管 | 第12-13页 |
| 第二节 为何、及如何可能“从法律的角度”讨论“证券监管的限度”？ | 第13-17页 |
| 第一章 证券监管的理论依据 | 第17-40页 |
| 第一节 市场失灵 | 第17-21页 |
| 一 围绕“政府管制”的观念分歧 | 第17-18页 |
| 二 市场失灵 | 第18-20页 |
| 三 市场失灵是政府管制的直接依据 | 第20-21页 |
| 第二节 “市场失灵”在证券市场中的表现及对政府规制的诉求 | 第21-31页 |
| 一 “证券”作为一种商品的特殊性 | 第21-22页 |
| 二 证券市场失灵的特殊性 | 第22-31页 |
| 第三节 对政府规制的反思及其对证券监管的警示 | 第31-40页 |
| 一 公共利益还是部门利益？——政府规制之正当性的反思 | 第31-34页 |
| 二 市场失灵和政府失灵——政府规制的效率反思 | 第34-37页 |
| 三 体制转轨国家证券监管的特殊问题 | 第37-40页 |
| 第二章 证券监管的范式选择 | 第40-59页 |
| 第一节 证券监管的目标 | 第40-49页 |
| 一 制定证券监管目标的制衡因素 | 第40-47页 |
| 二 证券监管的具体目标 | 第47-49页 |
| 第二节 证券监管的制度模式 | 第49-53页 |
| 一 按政府参与程度划分 | 第49-51页 |
| 二 按权力的分散或集中划分 | 第51-52页 |
| 三 按照监管对象对监管机构设置的影响划分 | 第52-53页 |
| 第三节 证券监管的手段 | 第53-59页 |
| 一 证券监管的原则 | 第53-55页 |
| 二 证券监管的具体规则 | 第55-56页 |
| 三 证券监管的工具 | 第56页 |
| 四 对监管手段的评估 | 第56-59页 |
| 第三章 证券监管适度性变迁的国际比较 | 第59-69页 |
| 第一节 美国 | 第59-62页 |
| 第二节 英国 | 第62-63页 |
| 第三节 德国 | 第63-64页 |
| 第四节 日本 | 第64-66页 |
| 第五节 比较观察 | 第66-69页 |
| 第四章 中国证券监管的适度性分析 | 第69-103页 |
| 第一节 中国证券监管体制变迁的历史回顾 | 第69-74页 |
| 一 1980年代的证券市场和证券监管 | 第69-70页 |
| 二 1990年代的证券市场和证券监管 | 第70-72页 |
| 三 1999年至今的证券市场和证券监管 | 第72-73页 |
| 四 小结 | 第73-74页 |
| 第二节 中国的证券市场失灵 | 第74-81页 |
| 一 我国证券市场的信息失灵 | 第74-76页 |
| 二 我国证券市场的“庄家”操纵 | 第76-78页 |
| 三 中国证券市场的过度投机和泡沫经济 | 第78-79页 |
| 四 我国证券市场的高风险 | 第79-81页 |
| 五 小结 | 第81页 |
| 第三节 中国证券监管的目标分析 | 第81-91页 |
| 一 为国有企业筹集资金 | 第82-85页 |
| 二 促进上市公司完善治理结构 | 第85-89页 |
| 三 保护投资者的利益 | 第89-91页 |
| 四 小结 | 第91页 |
| 第四节 中国证券监管的手段分析 | 第91-99页 |
| 一 证券发行监管 | 第91-94页 |
| 二 信息披露监管 | 第94-95页 |
| 三 对不正当市场行为的监管 | 第95-97页 |
| 四 小结 | 第97-99页 |
| 第五节 对我国证券监管体制的外部补充 | 第99-103页 |
| 一 自律管理 | 第100-101页 |
| 二 司法救济和控制 | 第101-103页 |
| 参考文献 | 第103-109页 |
| 后记 | 第109页 |
