| 摘要 | 第1-6页 |
| ABSTRACT | 第6-11页 |
| 插图索引 | 第11-12页 |
| 附表索引 | 第12-13页 |
| 第1章 绪论 | 第13-23页 |
| ·选题背景及意义 | 第13-15页 |
| ·选题背景 | 第13-14页 |
| ·选题意义 | 第14-15页 |
| ·文献综述 | 第15-19页 |
| ·国外研究现状 | 第15-18页 |
| ·国内研究现状 | 第18-19页 |
| ·研究思路与方法 | 第19-20页 |
| ·论文的创新点及研究框架 | 第20-23页 |
| ·论文的创新点 | 第20-21页 |
| ·论文的研究内容和框架 | 第21-23页 |
| 第2章 证券投资基金业绩评价方法评析 | 第23-32页 |
| ·国外主要基金评价体系及局限 | 第23-26页 |
| ·国外主要基金评价体系 | 第23-26页 |
| ·国外主要基金评价体系的局限 | 第26页 |
| ·国内主要基金评价体系及局限 | 第26-29页 |
| ·国内主要基金评价体系 | 第26-29页 |
| ·国内主要基金评价体系的局限 | 第29页 |
| ·我国开放式基金业绩传统评价方法的优缺点评述 | 第29-32页 |
| ·基金业绩传统评价方法 | 第29-30页 |
| ·基金业绩传统评价方法的局限 | 第30-32页 |
| 第3章 基金业绩评价的理论基础及模型的构建 | 第32-42页 |
| ·证券投资基金业绩评价的理论基础 | 第32-36页 |
| ·效率市场理论 | 第32-33页 |
| ·马柯维茨（Markowitz）的投资组合理论 | 第33-34页 |
| ·资本资产定价模型（CAPM） | 第34-36页 |
| ·基于因子分析方法的基金业绩评价模型 | 第36-37页 |
| ·因子分析方法的基本思想及模型的构建 | 第36页 |
| ·基于因子分析综合评价方法的计算步骤 | 第36-37页 |
| ·基于DEA 方法的基金业绩评价模型 | 第37-42页 |
| ·DEA 方法的基本思想 | 第37-38页 |
| ·基于DEA 的基金业绩评价方法的特点 | 第38页 |
| ·适合于证券投资基金业绩评价的DEA 模型的构建 | 第38-39页 |
| ·基于C2R 模型的DEA 有效的经济意义 | 第39-42页 |
| 第4章 我国开放式基金业绩评价的实证分析 | 第42-61页 |
| ·我国开放式基金业绩评价的样本数据、指标的选取 | 第42-46页 |
| ·研究样本数据的选取、数据来源 | 第42页 |
| ·研究样本指标的选取 | 第42-46页 |
| ·基于因子分析的我国开放式基金业绩评价的实证分析 | 第46-52页 |
| ·因子分析方法的指标标准化处理 | 第46-48页 |
| ·基于因子分析方法的开放式基金业绩的实证分析 | 第48-52页 |
| ·基于DEA 方法的我国开放式基金业绩评价的实证分析 | 第52-57页 |
| ·DEA 输入输出指标的选择 | 第52-53页 |
| ·DEA 输入输出指标的处理 | 第53-54页 |
| ·基于DEA 方法的开放式基金业绩的实证分析 | 第54-57页 |
| ·实证分析比较 | 第57-58页 |
| ·基于两种方法的组合评价 | 第58-61页 |
| 结论及政策建议 | 第61-64页 |
| 参考文献 | 第64-67页 |
| 致谢 | 第67-68页 |
| 附录A 攻读学位期间所发表的学位论文目录 | 第68-69页 |
| 附录B 论文原始数据 | 第69-70页 |