上市公司内部人控制及其法律规制
| 中文摘要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-9页 |
| 绪论 | 第9-10页 |
| 第一章 上市公司内部人控制的现状及成因 | 第10-19页 |
| 第一节 我国上市公司内部人控制界定 | 第10-13页 |
| 一、我国上市公司内部人的范围 | 第10-12页 |
| 二、上市公司内部人控制含义界定 | 第12-13页 |
| 第二节 我国上市公司内部人控制现状 | 第13-15页 |
| 一、国家股是上市公司持股的主体 | 第13-14页 |
| 二、董事会成员构成中内部董事的比例过高 | 第14页 |
| 三、董事长和总经理两职兼任 | 第14-15页 |
| 第三节 我国上市公司内部人控制成因 | 第15-19页 |
| 一、两权分离及追求个人利益最大化的结果 | 第15-16页 |
| 二、国有资产的所有者缺位及产权未能多元化 | 第16页 |
| 三、国有资产的特殊委托代理制度 | 第16-17页 |
| 四、缺乏有效的内部公司治理 | 第17-18页 |
| 五、缺乏有效的外部约束机制 | 第18-19页 |
| 第二章 内部人控制法律规制的必要性 | 第19-26页 |
| 第一节 我国上市公司内部人控制的形成 | 第19-22页 |
| 一、董事会中心主义的要求 | 第19-20页 |
| 二、有利于保证公司经营自主权和实现公司经营目标 | 第20-21页 |
| 三、有利于企业的创新发展和职业经理层的形成 | 第21-22页 |
| 第二节 我国上市公司内部人控制的危害 | 第22-26页 |
| 一、国有资产被侵蚀 | 第22-23页 |
| 二、加大了公司的投资风险 | 第23-24页 |
| 三、关联交易行为大量存在 | 第24页 |
| 四、信息披露不规范 | 第24-25页 |
| 五、过度的在职消费和严重的职务犯罪行为 | 第25-26页 |
| 第三章 内部人控制法律规制的经验借鉴 | 第26-34页 |
| 第一节 不同公司治理模式下内部人控制的治理 | 第26-30页 |
| 一、英美公司治理模式 | 第26-28页 |
| 二、德日公司治理模式 | 第28-30页 |
| 第二节 两种治理模式的比较及借鉴意义 | 第30-34页 |
| 一、两种治理模式的比较 | 第30-32页 |
| 二、对我国的借鉴意义 | 第32-34页 |
| 第四章 内部人控制法律规制的制度设计 | 第34-53页 |
| 第一节 完善规制内部人控制的相关立法 | 第34-38页 |
| 一、我国的立法现状 | 第34-35页 |
| 二、我国现行立法的不足 | 第35-36页 |
| 三、完善相关立法 | 第36-38页 |
| 第二节 完善内部监督激励机制 | 第38-42页 |
| 一、完善股东大会的监督机制 | 第38-39页 |
| 二、监事会与独立董事制度的冲突及协调 | 第39-41页 |
| 三、完善对内部人的内部激励机制 | 第41-42页 |
| 第三节 完善外部监督激励机制 | 第42-48页 |
| 一、政府职能的转变 | 第42-43页 |
| 二、引进银行的“相机治理机制” | 第43-44页 |
| 三、发挥社会中介机构的作用 | 第44-45页 |
| 四、逐步建立健全各种市场 | 第45-48页 |
| 第四节 内部人控制下的责任承担及救济机制 | 第48-53页 |
| 一、明确内部人控制失控的违法性 | 第48-49页 |
| 二、内部人控制失控的法律责任承担 | 第49-50页 |
| 三、内部人控制失控的法律救济 | 第50-53页 |
| 结束语 | 第53-54页 |
| 参考文献 | 第54-57页 |
| 在校期间取得的学术成果 | 第57-58页 |
| 致谢 | 第58页 |
