| 中文摘要 | 第1-7页 |
| Abstract | 第7-11页 |
| 1. 绪论 | 第11-15页 |
| ·研究背景 | 第11-12页 |
| ·研究动机和目的 | 第12-13页 |
| ·研究构架 | 第13-14页 |
| ·章节安排 | 第14-15页 |
| 2. 现存研究状况和理论背景综述 | 第15-29页 |
| ·巴塞尔协议的基本框架及发展历史综述 | 第15-21页 |
| ·巴塞尔新资本协议的主要内容 | 第15-17页 |
| ·资本充足率 | 第17-18页 |
| ·巴塞尔资本协议的发展历史 | 第18-21页 |
| ·信用紧缩理论的观点和发展 | 第21-23页 |
| ·信用紧缩与资本紧缩 | 第21-22页 |
| ·信用紧缩的其他相关假说 | 第22-23页 |
| ·资本充足率要求与信用紧缩相互影响和关系的研究 | 第23-25页 |
| ·国外部分 | 第23-24页 |
| ·国内部分 | 第24-25页 |
| ·货币政策传导机制：针对银行贷款渠道的讨论 | 第25-29页 |
| ·国外部分 | 第26-27页 |
| ·国内部分 | 第27-29页 |
| 3. 巴塞尔新资本协议在G20 范围新兴市场国家实施情况、对各国经济的影响及面临的问题 | 第29-38页 |
| ·相关国家实施新巴塞尔协议的时间安排 | 第29-30页 |
| ·在对应时间安排要求之下各国监管当局的实施层次及各机构的应对情况 | 第30-32页 |
| ·巴塞尔新资本协议对监管资本的影响 | 第32-35页 |
| ·各国实施巴塞尔新资本协议所面对的主要问题 | 第35页 |
| ·巴塞尔新资本协议实施的成本 | 第35-38页 |
| 4. 巴塞尔新资本协议在中国的发展 | 第38-41页 |
| ·弹性监管 | 第38-39页 |
| ·做实资本 | 第39-41页 |
| 5. 理论模型综述 | 第41-45页 |
| ·PEEK 和ROSENGREN （1995）建立的原始模型 | 第41页 |
| ·CHIURI，FERRI 和MAJNONI（2001，2002）所用来检验信用紧缩的理论架构模型推导 | 第41-45页 |
| ·在发生危机的情况下 | 第42-43页 |
| ·在加强监管的情况下 | 第43-44页 |
| ·当出现危机后加强监管 | 第44-45页 |
| 6. 实证结果分析 | 第45-56页 |
| ·样本说明 | 第45-49页 |
| ·实证模型 | 第49-51页 |
| ·检验结果分析 | 第51-55页 |
| ·模型分析结论 | 第55-56页 |
| 7. 巴塞尔新资本协议在新兴市场国家实施相关统计制度的思考 | 第56-61页 |
| ·新兴市场国家实施巴塞尔新资本协议统计制度的主要问题 | 第56-58页 |
| ·新兴市场国家建立有效统计制度的目标 | 第58-59页 |
| ·建立有效统计制度是为了保证数据的准确性 | 第58页 |
| ·建立有效统计制度是为了保证数据的时效性 | 第58页 |
| ·建立有效统计制度是为了确保数据的一致性 | 第58-59页 |
| ·关于建立新兴市场国家实施巴塞尔新资本协议相关统计制度的政策建议 | 第59-61页 |
| ·各国中央银行与监管机构协同制定统一有效的统计制度 | 第59页 |
| ·关于数据报送系统指标的建立 | 第59-60页 |
| ·各国商业银行严格按照制度定期报送数据 | 第60页 |
| ·各国监管机构对商业银行数据的真实性进行抽查 | 第60页 |
| ·建议有条件的新兴市场国家引入第三方评级机构 | 第60-61页 |
| 8. 结论和政策建议 | 第61-63页 |
| 参考文献 | 第63-64页 |
| 致谢 | 第64-65页 |
| 在读期间科研成果目录 | 第65页 |
